Real
Decreto 261/2008, de 22 de febrero, por el que se aprueba el
Reglamento
de Defensa de la Competencia
Ministerio de
Economía y Hacienda
BOE 50/2008, de 27 de febrero de 2008 Ref Boletín: 08/03646
Entrada en
vigor el 28 de febrero de 2008.
Nota: A 27 julio 2010 no encontramos ninguna modificación del texto.
INDICE
Artículo Único. Aprobación del Reglamento de Defensa de la Competencia
DISPOSICIÓN DEROGATORIA
Disposición Derogatoria Única. Derogación normativa
DISPOSICIONES FINALES
Disposición Final Primera. Habilitación para el desarrollo
reglamentario
Disposición Final Segunda. Entrada en vigor
REGLAMENTO DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA
TÍTULO PRIMERO. DE LA DEFENSA DE LA COMPETENCIA
CAPÍTULO PRIMERO. DE LAS CONDUCTAS DE MENOR IMPORTANCIA
Artículo 1. Conductas de menor importancia atendiendo a la cuota de
mercado
Artículo 2. Conductas excluidas del concepto de menor importancia
Artículo 3. Otras conductas de menor importancia
CAPÍTULO II. DE LAS CONCENTRACIONES ECONÓMICAS
Artículo 4. Cálculo de la cuota de mercado
Artículo 5. Cálculo del volumen de negocios
Artículo 6. Valoración de las eficiencias económicas
CAPÍTULO III. DE LAS AYUDAS PÚBLICAS
Artículo 7. Informes y propuestas
Artículo 8. Mecanismos de comunicación de las ayudas públicas
CAPÍTULO IV. DE LA PROMOCIÓN DE LA COMPETENCIA
Artículo 9. Ejercicio de la función de promoción de la competencia
Artículo 10. Deber de colaboración e información en relación con la
promoción de la competencia
TÍTULO II. DE LOS PROCEDIMIENTOS EN MATERIA DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA
CAPÍTULO PRIMERO. DISPOSICIONES COMUNES
Artículo 11. Práctica de las notificaciones
Artículo 12. Cómputo de los plazos máximos de los procedimientos en
casos de suspensión
Artículo 13. Facultades de inspección
Artículo 14. Colaboración con los órganos competentes de las
comunidades autónomas en materia de poderes de investigación
Artículo 15. Colaboración con la Comisión Europea y con otras
autoridades nacionales de competencia en materia de poderes de investigación
Artículo 16. Coordinación con los Presidentes de los órganos
reguladores sectoriales
Artículo 17. Deber de colaboración
Artículo 18. Información administrativa y atención al ciudadano
Artículo 19. Vista ante el Consejo de la Comisión Nacional de la
Competencia
Artículo 20. Tratamiento de información confidencial
Artículo 21. Imposición de multas coercitivas
Artículo 22. Pago de las multas, multas coercitivas y tasas
Artículo 23. Publicidad
Artículo 24. Recurso contra las resoluciones y actos dictados por la
Dirección de Investigación
CAPÍTULO II. DEL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR EN MATERIA DE CONDUCTAS
PROHIBIDAS
SECCIÓN PRIMERA. De la instrucción del procedimiento sancionador
Artículo 25. Iniciación del procedimiento
Artículo 26. Información reservada
Artículo 27. Acuerdo de no incoación y archivo de la denuncia
Artículo 28. Incoación del expediente
Artículo 29. Acumulación, desglose y ampliación de expedientes
Artículo 30. Incorporación de información a un expediente
Artículo 31. Acceso al expediente
Artículo 32. Actos de investigación, alegaciones y prueba
Artículo 33. Pliego de concreción de hechos
Artículo 34. Propuesta de resolución e informe
Artículo 35. Preclusión
SECCIÓN SEGUNDA. De la resolución del procedimiento sancionador
Artículo 36. Pruebas y actuaciones complementarias
Artículo 37. Otras actuaciones del Consejo de la Comisión Nacional de
la Competencia
Artículo 38. Contenido de la resolución
Artículo 39. Terminación convencional de los procedimientos
sancionadores
SECCIÓN TERCERA. De las medidas cautelares
Artículo 40. Clases de medidas cautelares
Artículo 41. Adopción y régimen jurídico de las medidas cautelares
SECCIÓN CUARTA. De la vigilancia
Artículo 42. Vigilancia del cumplimiento de las obligaciones y
resoluciones del Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia
SECCIÓN QUINTA. Del procedimiento de declaración de inaplicabilidad
Artículo 43. Declaraciones de inaplicabilidad
SECCIÓN SEXTA. De la retirada de la exención por categorías
Artículo 44. Inicio del procedimiento de retirada de la exención por
categorías
Artículo 45. Procedimiento de retirada de la exención por categorías
SECCIÓN SÉPTIMA. De los procedimientos de exención y de reducción del
importe de la multa
Artículo 46. Presentación de las solicitudes de exención del pago de la
multa
Artículo 47. Tramitación de las solicitudes de exención del pago de la
multa
Artículo 48. Solicitudes abreviadas de exención
Artículo 49. Solicitudes de reducción del importe de la multa
Artículo 50. Presentación y tramitación de las solicitudes de reducción
del importe de la multa
Artículo 51. Tratamiento de las solicitudes de exención o de reducción
del importe de la multa
Artículo 52. Deber de cooperación de los solicitantes de exención o de
reducción del importe de la multa
Artículo 53. Mecanismos de coordinación con los órganos competentes de
las comunidades autónomas en los procedimientos de exención del importe de la
multa
CAPÍTULO III. DEL PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE CONCENTRACIONES ECONÓMICAS
SECCIÓN PRIMERA. De la notificación
Artículo 54. Notificación de concentración económica
Artículo 55. Notificación a través de representante
Artículo 56. Forma y contenido de la notificación
Artículo 57. Formulario abreviado de notificación
Artículo 58. Levantamiento de la suspensión de la ejecución
Artículo 59. Consulta previa a la notificación
Artículo 60. Tasa por análisis y estudio de las operaciones de
concentración
SECCIÓN SEGUNDA. Del procedimiento
Artículo 61. Confidencialidad del expediente
Artículo 62. Procedimiento en la primera fase
Artículo 63. Informe de los reguladores sectoriales
Artículo 64. Aplicación del Reglamento (CE) nº 139/2004, del Consejo,
de 20 de enero de 2004, sobre el control de las concentraciones entre empresas
Artículo 65. Instrucción del procedimiento en la segunda fase
Artículo 66. Solicitud de condición de interesado
Artículo 67. Vista del expediente y alegaciones
Artículo 68. Vista oral
Artículo 69. Presentación de compromisos en primera y en segunda fase
Artículo 70. Intervención del Consejo de Ministros
Artículo 71. Vigilancia de las obligaciones, resoluciones y acuerdos
CAPÍTULO IV. DEL PROCEDIMIENTO ARBITRAL
Artículo 72. Función arbitral, principios y normas generales
Artículo 73. Sumisión al arbitraje
Artículo 74. Sustanciación de las actuaciones arbitrales
Artículo 75. Plazo máximo del procedimiento
Artículo 76. Laudo arbitral
Artículo 77. Terminación convencional del arbitraje
Artículo 78. Gastos
CAPÍTULO V. DEL PROCEDIMIENTO DE APROBACIÓN DE COMUNICACIONES
Artículo 79. Comunicaciones de la Comisión Nacional de la Competencia
DISPOSICIÓN ADICIONAL
Disposición Adicional Única. Referencias a la Comisión Nacional de la
Competencia y a sus órganos de dirección
DISPOSICIONES TRANSITORIAS
Disposición Transitoria Primera. Tramitación de los procedimientos
incoados tras la entrada en vigor de la Ley 15/2007, de 3 de julio, de Defensa
de la Competencia
Disposición Transitoria Segunda. Vigilancia de acuerdos del Consejo de
Ministros adoptados conforme a la Ley 16/1989, de 17 de julio, de Defensa de la
Competencia
Disposición Transitoria Tercera. Autorizaciones singulares concedidas
conforme a la Ley 16/1989, de 17 de julio, de Defensa de la Competencia
ANEXO I. Contenido de la denuncia
1. Identificación de las partes
2. Objeto de la denuncia
3. Datos relativos al mercado
4. Existencia de interés legítimo
5. Pruebas
6. Acciones adoptadas
7. Otras informaciones
ANEXO II. Formulario ordinario de notificación de las concentraciones
económicas
1. Cómo notificar
2. Solicitud de confidencialidad
SECCIÓN 0. Carátula
SECCIÓN PRIMERA. Información sobre las Partes
SECCIÓN SEGUNDA. Naturaleza, características y dimensión de la
operación de concentración
SECCIÓN TERCERA. Restricciones accesorias
SECCIÓN CUARTA. Propiedad y control previos
SECCIÓN QUINTA. Definición de mercados
SECCIÓN SEXTA. Información sobre los mercados relevantes
SECCIÓN SÉPTIMA. Cuestiones generales
SECCIÓN OCTAVA. Documentos anejos
ANEXO III. Formulario abreviado de notificación de las concentraciones
económicas
1. Cómo notificar
2. Solicitud de confidencialidad
SECCIÓN 0. Carátula
SECCIÓN PRIMERA. Información sobre las partes
SECCIÓN SEGUNDA. Naturaleza, características y dimensión de la
operación de concentración
SECCIÓN TERCERA. Restricciones accesorias
SECCIÓN CUARTA. Propiedad y control previos
SECCIÓN QUINTA. Definición de los mercados
SECCIÓN SEXTA. Información sobre los mercados relevantes
SECCIÓN SÉPTIMA. Documentos anejos
Artículo único. Aprobación del Reglamento de Defensa
de la Competencia. Disposición derogatoria única. Derogación normativa.
Disposición final primera. Habilitación para el desarrollo reglamentario.
Disposición final segunda. Entrada en vigor.
Título I. De la
Defensa de la Competencia Capítulo I. De las conductas de menor importancia
Artículo 1. Conductas de menor importancia atendiendo
a la cuota de mercado.
Artículo 2. Conductas excluidas del concepto de menor
importancia. Artículo 3. Otras conductas de menor importancia.
Capítulo II. De
las concentraciones económicas
Artículo 4. Cálculo de la cuota de mercado. Artículo
5. Cálculo del volumen de negocios. Artículo 6. Valoración de las eficiencias
económicas.
Capítulo III. De
las ayudas públicas
Artículo 7. Informes y propuestas. Artículo 8.
Mecanismos de comunicación de las ayudas públicas.
Capítulo IV. De la
promoción de la competencia
Artículo 9. Ejercicio de la función de promoción de
la competencia. Artículo 10. Deber de colaboración e información en relación
con la promoción de la competencia.
Título II. De los
procedimientos en materia de defensa de la competencia Capítulo I.
Disposiciones comunes
Artículo 11. Práctica de las notificaciones. Artículo
12. Cómputo de los plazos máximos de los procedimientos en casos de suspensión.
Artículo 13. Facultades de inspección. Artículo 14. Colaboración con los
órganos competentes de las Comunidades Autónomas en materia de poderes de investigación.
Artículo 15. Colaboración con la Comisión Europea y con otras Autoridades
Nacionales de Competencia en materia de poderes de investigación. Artículo 16.
Coordinación con los Presidentes de los órganos reguladores sectoriales.
Artículo 17. Deber de colaboración. Artículo 18. Información administrativa y
atención al ciudadano. Artículo 19. Vista ante el Consejo de la Comisión
Nacional de la Competencia. Artículo 20. Tratamiento de información
confidencial. Artículo 21. Imposición de multas coercitivas. Artículo 22. Pago
de las multas, multas coercitivas y tasas. Artículo 23. Publicidad. Artículo
24. Recurso contra las resoluciones y actos dictados por la Dirección de
Investigación.
Capítulo II. Del
procedimiento sancionador en materia de conductas prohibidas Sección 1.ª De la instrucción del procedimiento sancionador
Artículo 25. Iniciación del procedimiento. Artículo
26. Información reservada. Artículo 27. Acuerdo de no incoación y archivo de la
denuncia. Artículo 28. Incoación del expediente. Artículo 29. Acumulación,
desglose y ampliación de expedientes. Artículo 30. Incorporación de información
a un expediente. Artículo 31. Acceso al expediente. Artículo 32. Actos de
investigación, alegaciones y prueba. Artículo 33. Pliego de concreción de
hechos. Artículo 34. Propuesta de resolución e informe. Artículo 35.
Preclusión.
Sección 2.ª De la resolución del procedimiento sancionador
Artículo 36. Pruebas y actuaciones complementarias.
Artículo 37. Otras actuaciones del Consejo de la
Comisión Nacional de la Competencia. Artículo 38. Contenido de la resolución.
Artículo 39. Terminación convencional de los procedimientos sancionadores.
Sección 3.ª De las medidas cautelares
Artículo 40. Clases de medidas cautelares.
Artículo 41. Adopción y régimen jurídico de las
medidas cautelares.
Sección 4.ª De la vigilancia
Artículo 42. Vigilancia del cumplimiento de las
obligaciones y resoluciones del Consejo de la Comisión Nacional de la
Competencia.
Sección 5.ª Del procedimiento de declaración de inaplicabilidad
Artículo 43. Declaraciones de inaplicabilidad.
Sección 6.ª De la retirada de la exención por categorías
Artículo 44. Inicio del procedimiento de retirada de
la exención por categorías.
Artículo 45. Procedimiento de retirada de la exención
por categorías.
Sección 7.ª De los procedimientos de exención y de reducción del
importe de la multa
Artículo 46. Presentación de las solicitudes de
exención del pago de la multa.
Artículo 47. Tramitación de las solicitudes de
exención del pago de la multa. Artículo 48. Solicitudes abreviadas de exención.
Artículo 49. Solicitudes de reducción del importe de la multa. Artículo 50.
Presentación y tramitación de las solicitudes de reducción del importe de la
multa. Artículo 51. Tratamiento de las solicitudes de exención o de reducción
del importe de la multa. Artículo 52. Deber de cooperación de los solicitantes
de exención o de reducción del importe de la multa. Artículo 53. Mecanismos de
coordinación con los órganos competentes de las Comunidades Autónomas en los
procedimientos de exención del importe de la multa.
Capítulo III. Del
procedimiento de control de concentraciones económicas Sección 1.ª De la notificación
Artículo 54. Notificación de concentración económica.
Artículo 55. Notificación a través de representante.
Artículo 56. Forma y contenido de la notificación. Artículo 57. Formulario
abreviado de notificación. Artículo 58. Levantamiento de la suspensión de la
ejecución. Artículo 59. Consulta previa a la notificación. Artículo 60. Tasa
por análisis y estudio de las operaciones de concentración.
Sección 2.ª Del procedimiento
Artículo 61. Confidencialidad del expediente.
Artículo 62. Procedimiento en la primera fase.
Artículo 63. Informe de los reguladores sectoriales. Artículo 64. Aplicación
del Reglamento (CE) n.º 139/2004 del Consejo, de 20 de
enero de 2004, sobre el control de las concentraciones entre empresas. Artículo
65. Instrucción del procedimiento en la segunda fase. Artículo 66. Solicitud de
condición de interesado. Artículo 67. Vista del expediente y alegaciones. Artículo
68. Vista oral. Artículo 69. Presentación de compromisos en primera y en
segunda fase. Artículo 70. Intervención del Consejo de Ministros. Artículo 71.
Vigilancia de las obligaciones, resoluciones y acuerdos.
Capítulo IV. Del
procedimiento arbitral
Artículo 72. Función arbitral, principios y normas
generales.
Artículo 73. Sumisión al arbitraje. Artículo 74.
Sustanciación de las actuaciones arbitrales. Artículo 75. Plazo máximo del
procedimiento. Artículo 76. Laudo arbitral. Artículo 77. Terminación convencional
del arbitraje. Artículo 78. Gastos.
Capítulo V. Del
procedimiento de aprobación de Comunicaciones
Artículo 79. Comunicaciones de la Comisión Nacional
de la Competencia.
Disposición adicional única. Referencias a la
Comisión Nacional de la Competencia y a sus órganos de dirección Disposición
transitoria primera. Tramitación de los procedimientos incoados tras la entrada
en vigor de la Ley 15/2007, de 3 de julio, de Defensa de la Competencia.
Disposición transitoria segunda. Vigilancia de acuerdos del Consejo de
Ministros adoptados conforme a la Ley 16/1989, de 17 de julio, de Defensa de la
Competencia. Disposición transitoria tercera. Autorizaciones singulares
concedidas conforme a la Ley 16/1989, de 17 de julio, de Defensa de la
Competencia. Anexo I. Contenido de la denuncia. Anexo II. Formulario ordinario
de notificación de las concentraciones económicas. Anexo III. Formulario
abreviado de notificación de las concentraciones económicas.
La Ley 15/2007, de 3 de julio, de Defensa de la
Competencia, en el marco del artículo 38 de la Constitución e inspirada en las
normas comunitarias de política de competencia, tiene por objeto garantizar la
existencia de una competencia suficiente y protegerla frente a todo ataque
contrario al interés público.
En este nuevo marco general, en el que la Ley
15/2007, de 3 de julio, ha establecido una reforma sustancial del sistema
español de defensa de la competencia con objeto de reforzar los mecanismos ya
existentes en la Ley 16/1989, de 17 de julio, de Defensa de la Competencia, a
la que sustituye, y dotarlo de los instrumentos y de la estructura
institucional óptima para proteger la competencia efectiva en los mercados,
teniendo en cuenta el nuevo sistema normativo comunitario y las competencias de
las comunidades autónomas para la aplicación de las disposiciones relativas a
conductas restrictivas de la competencia, así como la de los órganos
jurisdiccionales en los procesos de aplicación de las normas de competencia, se
hace necesario el desarrollo reglamentario de la nueva norma. La Ley 15/2007,
de 3 de julio, en la disposición final segunda, habilitó al Gobierno para que
en el plazo de seis meses dictase las disposiciones reglamentarias que desarrollasen
la misma en cuanto a los procedimientos, el tratamiento de las conductas de
menor importancia y el sistema de clemencia o exención y reducción de multa a
aquellas empresas que colaborasen en la lucha contra los cárteles. Entre tanto,
en lo que no se oponga en lo previsto en la citada ley, ha mantenido vigente en
la disposición derogatoria única los textos reglamentarios que desarrollaban y
complementaban la Ley de 1989, en particular, el Real Decreto 1443/2001, de 21
de diciembre, por el que se desarrolla la Ley 16/1989, de 17 de julio, en lo
referente al control de concentraciones económicas y los artículos 2 y 3 del
capítulo I, los artículos 14 y 15, apartados 1 a 4, del capítulo II y el
capítulo III del Real Decreto 378/2003, de 28 de marzo, por el que se
desarrolla la Ley 16/1989, de 17 de julio, en materia de exenciones por
categorías, autorización singular y registro de defensa de la competencia. El
Gobierno, continuando con la reforma del sistema nacional de protección y
promoción de la competencia, ha elaborado el presente Reglamento, que aborda
cuestiones fundamentales de desarrollo de la Ley 15/2007, de 3 de julio, de
Defensa de la Competencia, y cuya aprobación queda recogida en el artículo
único de este real decreto. El Reglamento se estructura en dos títulos, el
primero de ellos, De la defensa de la competencia, desarrolla cuestiones
sustantivas de la Defensa de la Competencia reguladas en la Ley 15/2007, de 3
de julio, específicamente, aspectos relacionados con las conductas de menor
importancia, las concentraciones económicas, las ayudas públicas y la promoción
de la competencia; y el segundo, De los procedimientos en materia de defensa de
la competencia, desarrolla distintos procedimientos regulados en la citada Ley
15/2007, de 3 de julio. Por lo que respecta al título primero, en el capítulo
primero se desarrolla lo dispuesto en el artículo 5 de la Ley 15/2007, de 3 de
julio, relativo a las conductas de menor importancia, determinando los
criterios para la delimitación de dichas conductas. No obstante, teniendo en
cuenta la práctica y la experiencia que se vaya adquiriendo al respecto, así
como las Comunicaciones de la Comisión Europea en esta materia, la Comisión
Nacional de la Competencia podrá elaborar una Comunicación para aclarar dichos
criterios. El capítulo segundo, relativo a las concentraciones económicas,
desarrolla lo previsto en la Ley 15/2007, de 3 de julio, respecto de los
umbrales de notificación, en relación con el cálculo de la cuota de mercado y
del volumen de negocios y la valoración de las eficiencias económicas derivadas
de la operación de concentración. El capítulo tercero, de las ayudas públicas,
desarrolla lo dispuesto en el artículo 11 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, en
especial, los mecanismos de información y comunicación de las ayudas públicas,
teniendo en cuenta la normativa comunitaria al respecto. Para ello se ha
previsto en el Reglamento la creación de un Centro informativo telemático de
las ayudas públicas nacionales que hayan sido publicados en diarios oficiales.
El capítulo cuarto se centra en la función a desarrollar por la Comisión
Nacional de la Competencia de promoción de la competencia, de acuerdo con lo
previsto en el artículo 26 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, mediante la
elaboración de informes, estudios, trabajos de investigación y propuestas, con
la necesaria colaboración de los diferentes sectores económicos y organismos
públicos y privados. Para el ejercicio de esta función de promoción de la competencia,
el Reglamento establece el deber de colaboración con la Comisión Nacional de la
Competencia. En el título segundo, De los Procedimientos en materia de defensa
de la competencia, se desarrollan los distintos procedimientos regulados en la
Ley 15/2007, de 3 de julio, conteniendo el capítulo primero las disposiciones
comunes a todos ellos. Junto con el cómputo de los plazos y los requisitos de
las notificaciones, se desarrollan ampliamente el contenido de las facultades
de inspección, así como la colaboración, en materia de poderes de investigación,
con los órganos competentes, por una parte de las comunidades autónomas, y por
otra con la Comisión Europea y otras autoridades nacionales de competencia de
otros Estados miembros. El capítulo segundo desarrolla cuestiones relativas al
procedimiento sancionador en materia de conductas prohibidas, desarrollando en
este ámbito los instrumentos incorporados en la Ley 15/2007, de 3 de julio, en
este procedimiento, con fundamento en el necesario equilibrio entre los
principios de seguridad jurídica y eficacia administrativa. Precisamente para
garantizar una mayor eficiencia en la asignación de los recursos públicos, sin
que ello suponga una merma de la seguridad jurídica de los operadores
económicos, y una aplicación coherente de las normas de competencia, se ha
previsto que las autoridades administrativas de competencia puedan no iniciar
un procedimiento sancionador cuando los hechos denunciados no presenten un
interés público suficiente. Esta no iniciación del procedimiento por la
Comisión Nacional de la Competencia no obsta a que el denunciante pueda
ejercitar una acción ante los Juzgados de lo Mercantil en aplicación de la Ley
15/2007, de 3 de julio, atendiendo a la naturaleza de este procedimiento
judicial, más adecuado para la solución de los problemas planteados en la
denuncia. De acuerdo con lo previsto en la Ley 15/2007, de 3 de julio, y las
funciones que en aplicación de esta ley se han atribuido al Juez de lo
Mercantil, que no sólo conocen de los procedimientos de aplicación de los artículos
81 y 82 del Tratado constitutivo de la Comunidad Europea y su derecho derivado,
sino también de los procedimientos de aplicación de los artículos 1 y 2 de la
Ley 15/2007, de 3 de julio, puede que sea ésta la instancia más adecuada para
conocer una determinada denuncia, para garantizar una adecuada imbricación de
los distintos planos institucionales que interactúan en este ámbito y la necesaria
coherencia del nuevo sistema de defensa de la competencia. Teniendo en cuenta
la práctica y la experiencia que se vaya adquiriendo al respecto, la Comisión
Nacional de la Competencia podrá elaborar una comunicación para aclarar los
principios que guíen su actuación en relación con los motivos por los que no
procede la iniciación del procedimiento. En este capítulo hay una sección específica
que desarrolla el programa de clemencia, regulándose los procedimientos de
exención y de reducción del importe de la multa, previstos en los artículos 65
y 66 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, cuya entrada en vigor ha quedado
demorada al momento de la entrada en vigor del presente Reglamento. El capítulo
tercero desarrolla el procedimiento de control de concentraciones económicas,
adjuntándose en los anexos al Reglamento los formularios ordinario y abreviado
de notificación de las operaciones de concentración. En el capítulo cuarto, Del
procedimiento arbitral, se desarrolla la función de arbitraje en aplicación del
artículo 24.f) de la Ley 15/2007, así como este procedimiento arbitral. La
función de arbitraje podrá plantearse ante la Comisión Nacional de la
Competencia para resolver controversias relativas a la aplicación de la
normativa de defensa de la competencia en España. En el Reglamento se contienen
algunas especificidades sobre el procedimiento, aplicándose supletoriamente las
reglas de la Ley 60/2003, de 23 de diciembre, de Arbitraje, indicándose que la
sumisión arbitral a la Comisión Nacional de la Competencia podrá ser por
convenio arbitral o por declaración individual de una empresa, en este último
caso cuando se trate de hacer efectivos compromisos o condiciones establecidos
en resoluciones de la Comisión Nacional de la Competencia y siempre que se
deposite otra declaración individual de sumisión por parte de otra empresa
afectada por la controversia. El capítulo quinto desarrolla el procedimiento de
aprobación de Comunicaciones por la Comisión Nacional de la Competencia, siendo
necesario el dictamen del Consejo de Defensa de la Competencia cuando éstas
afecten a la aplicación de los artículos 1 a 3 de la Ley 15/2007, de 3 de
julio, y estableciéndose también la iniciativa de éste para solicitar al
Presidente de la Comisión Nacional de la Competencia la elaboración de dichas
comunicaciones. Finaliza el Reglamento con una disposición adicional única, en
virtud de la cual todas aquellas referencias a la Comisión Nacional de la
Competencia y a sus órganos directivos, se entienden realizadas a los órganos
de instrucción y resolución correspondientes de las comunidades autónomas, y
con dos disposiciones transitorias. La primera de ellas prevé la aplicación del
Reglamento a todos los procedimientos incoados, en el caso de los
sancionadores, e iniciados, en los procedimientos de control de concentración,
con posterioridad a la entrada en vigor de la Ley 15/2007. La disposición
transitoria segunda está referida a la vigilancia de los acuerdos de Consejo de
Ministros adoptados conforme a la Ley 16/1989, de 17 de julio. El Reglamento ha
sido informado favorablemente por la Agencia Española de Protección de Datos,
de conformidad con lo dispuesto en los artículos 37.h) de la Ley Orgánica, de
13 de diciembre, de Protección de datos de Carácter Personal, y 5.b) del
estatuto de la Agencia, aprobado por Real Decreto 428/1993, de 26 de marzo.
Igualmente, este Reglamento ha sido informado favorablemente por el Consejo de
Defensa de la Competencia celebrado el día 19 de julio de 2007, de acuerdo con
lo dispuesto en el artículo 5 de la Ley 1/2002, de 21 de febrero, de
Coordinación de las competencias del Estado y las Comunidades Autónomas en
materia de Defensa de la Competencia, así como por la Comisión Nacional de la
Competencia, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 25.a) de la Ley
15/2007, de 3 de julio. En su virtud, a propuesta del Ministro de Economía y
Hacienda, con la aprobación previa de la Ministra de Administraciones Públicas,
de acuerdo con el Consejo de Estado y previa deliberación del Consejo de
Ministros en su reunión del día 22 de febrero de 2008,
D I S P O N G O :
Artículo único. Aprobación del Reglamento de Defensa
de la Competencia.
De conformidad con lo dispuesto en la disposición
final segunda de la Ley 15/2007, de 3 de julio, de Defensa de la Competencia,
se aprueba el Reglamento de Defensa de la Competencia, que tiene por objeto el
desarrollo de la Ley 15/2007, de 3 de julio, de Defensa de la Competencia y
cuyo texto se incluye a continuación.
Disposición derogatoria única. Derogación normativa.
Quedan derogadas cuantas disposiciones de igual o
inferior rango se opongan a lo dispuesto en este real decreto, y en particular:
a) El Real Decreto 1443/2001, de 21 de diciembre, por el que se desarrolla la
Ley 16/1989, de 17 de julio, de Defensa de la Competencia, en lo referente al
control de concentraciones económicas.
b) Los artículos 2 y 3 del capítulo I, los artículos
14 y 15, apartados 1 a 4, del capítulo II y el capítulo III del Real Decreto
378/2003, de 28 de marzo, por el que se desarrolla la Ley 16/1989, de 17 de
julio, de Defensa de la Competencia, en materia de exenciones por categorías,
autorización singular y registro de defensa de la competencia, cuya vigencia se
había mantenido hasta la aprobación de este texto reglamentario, de acuerdo con
la disposición derogatoria de la Ley 15/2007, de 3 de julio, de Defensa de la
Competencia.
Disposición final primera. Habilitación para el
desarrollo reglamentario.
Se habilita al Ministro de Economía y Hacienda para
dictar, previo informe de la Comisión Nacional de la Competencia, las disposiciones
necesarias para el desarrollo de este real decreto. En particular, se habilita
al Ministro de Economía y Hacienda para la modificación o desarrollo de los
anexos incluidos en este real decreto, previo informe de la Comisión Nacional
de la Competencia.
Disposición final segunda. Entrada en vigor.
El presente real decreto entrará en vigor al día
siguiente de su publicación en el «Boletín Oficial del Estado».
Dado en Madrid, el 22 de febrero de 2008.
JUAN CARLOS R.
El Vicepresidente
Segundo del Gobierno y Ministro de Economía y Hacienda, PEDRO SOLBES MIRA
REGLAMENTO DE
DEFENSA DE LA COMPETENCIA
TÍTULO I
De la Defensa de
la Competencia
CAPÍTULO I
De las conductas
de menor importancia
Artículo 1. Conductas de menor importancia atendiendo
a la cuota de mercado.
A efectos de lo establecido en el artículo 5 de la
Ley 15/2007, de 3 de julio, de Defensa de la Competencia, se entenderán de
menor importancia, sin que sea necesaria una previa declaración a tal efecto:
a) Las conductas entre empresas competidoras, reales o potenciales, cuando su
cuota de mercado conjunta no exceda del 10 por ciento en ninguno de los
mercados relevantes afectados.
b) Las conductas entre empresas que no sean
competidoras, ni reales ni potenciales, cuando la cuota de mercado de cada una
no exceda del 15 por ciento en ninguno de los mercados relevantes afectados. c)
En los casos en los que no resulte posible determinar si se trata de una
conducta entre competidores o entre no competidores, se aplicará el porcentaje
del 10 por ciento de cada uno en los mercados relevantes afectados. d) Cuando,
en un mercado de referencia, la competencia se vea restringida por los efectos
acumulativos de acuerdos paralelos para la venta de bienes o servicios
concluidos por proveedores o distribuidores diferentes, los porcentajes de
cuota de mercado fijados en los apartados anteriores quedarán reducidos al 5
por ciento. No se apreciará la existencia de un efecto acumulativo si menos del
30 por ciento del mercado de referencia está cubierto por redes paralelas de
acuerdos.
Artículo 2. Conductas excluidas del concepto de menor
importancia.
1. Con independencia de lo establecido en el artículo
anterior, no se entenderán de menor importancia las conductas entre competidores
que tengan por objeto, directa o indirectamente, de forma aislada o en
combinación con otros factores controlados por las empresas partícipes: a) La
fijación de los precios de venta de los productos a terceros;
b) la limitación de la producción o las ventas; c) el
reparto de mercados o clientes, incluidas las pujas fraudulentas, o la
restricción de las importaciones o las exportaciones.
2. Con independencia de lo establecido en el artículo
anterior, no se entenderán de menor importancia las conductas entre no competidores
que tengan por objeto, directa o indirectamente, de forma aislada o en
combinación con otros factores controlados por las empresas partícipes:
a) El establecimiento de un precio de reventa fijo o
mínimo al que haya de ajustarse el comprador;
b) la restricción de las ventas activas o pasivas a
usuarios finales por parte de los miembros de una red de distribución
selectiva, sin perjuicio de la posibilidad de que el proveedor restrinja la
capacidad de dichos miembros para operar fuera del establecimiento autorizado;
c) la restricción de los suministros recíprocos entre distribuidores
pertenecientes a un mismo sistema de distribución selectiva, incluso entre
distribuidores que operen en distintos niveles comerciales; d) la restricción
acordada entre un proveedor de componentes y un comprador que los incorpora a
otros productos que limite la capacidad del proveedor de vender esos componentes
como piezas sueltas a usuarios finales, a talleres de reparación independientes
o a proveedores de otros servicios a los que el comprador no haya encomendado
la reparación o el mantenimiento de sus productos; e) el establecimiento de
cualquier cláusula de no competencia cuya duración sea indefinida o exceda de
cinco años; f) la restricción del territorio en el que el comprador pueda
vender los bienes o servicios contractuales, o de los clientes a los que pueda
vendérselos, excepto:
1.º La restricción de las ventas activas en el
territorio o al grupo de clientes reservados en exclusiva al proveedor o
asignados en exclusiva por el proveedor a otro comprador, cuando tal
prohibición no limite las ventas de los clientes del comprador;
2.º la restricción de las ventas a usuarios finales por
un comprador que opere en el comercio al por mayor; 3.º la restricción de las
ventas a distribuidores no autorizados por los miembros de un sistema de
distribución selectiva; y 4.º la restricción de la capacidad del comprador de
vender componentes a clientes que los usarían para fabricar el mismo tipo de
bienes que los que produce el proveedor.
3. Con independencia de lo establecido en el artículo
anterior, no se entenderán de menor importancia los acuerdos, decisiones o
recomendaciones colectivas o prácticas concertadas o conscientemente paralelas
entre competidores que, a efectos del acuerdo, operen en niveles distintos de
la cadena de producción o distribución, cuando dichos acuerdos contengan
cualquiera de las restricciones contempladas en los apartados 1 y 2 de este
artículo.
4. Con independencia de lo establecido en el artículo
anterior, no se entenderán de menor importancia:
a) Las conductas desarrolladas por empresas titulares
o beneficiarias de derechos exclusivos;
b) las conductas desarrolladas por empresas presentes
en mercados relevantes en los que más del 50 por ciento esté cubierto por redes
paralelas de acuerdos verticales cuyas consecuencias sean similares.
5. A efectos de lo establecido en este artículo:
a) Se entenderá por ventas activas la aproximación
activa a clientes individuales dentro del territorio exclusivo o del grupo de
clientes exclusivo de otro distribuidor mediante, entre otros, correo directo o
visitas; publicidad en medios de comunicación, otras actividades destinadas
específicamente a aquellos clientes, y el establecimiento de un almacén o un
centro de distribución en el territorio exclusivo de otro distribuidor.
b) Se entenderá por ventas pasivas la respuesta a
pedidos no suscitados activamente procedentes de clientes individuales o grupos
de clientes específicos, incluida la entrega de bienes y servicios a dichos
clientes. c) Se entenderá por cláusula de no competencia cualquier obligación
directa o indirecta que prohíba al comprador fabricar, adquirir, vender o
revender bienes o servicios que compitan con los bienes o servicios
contractuales, o cualquier obligación, directa o indirecta, que exija al
comprador adquirir al proveedor o a otra empresa designada por éste más del 80
por ciento del total de sus compras de los bienes o servicios contractuales y
de sus sustitutos en el mercado de referencia, calculadas sobre la base del
valor de sus compras en el año precedente.
Artículo 3. Otras conductas de menor importancia.
1. Sin perjuicio de lo dispuesto en los artículos
anteriores y a efectos de lo establecido en los artículos 5 y 53.1.b) de la Ley
15/2007, de 3 de julio, el Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia
podrá declarar no aplicables los artículos 1 a 3 de la citada ley a las
conductas que, atendiendo a su contexto jurídico y económico, no sean aptas para
afectar de manera significativa a la competencia.
2. El Consejo de la Comisión Nacional de la
Competencia, oído el Consejo de Defensa de la Competencia, podrá adoptar Comunicaciones
para desarrollar los criterios de delimitación de las conductas de menor
importancia del artículo 5 de la Ley 15/2007, de 3 de julio.
CAPÍTULO II
De las
concentraciones económicas
Artículo 4. Cálculo de la cuota de mercado.
1. A los efectos de lo previsto en los artículos
8.1.a) y 56.1 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, se entenderá, en todo caso que
la cuota de mercado resultante de una operación de concentración en un mercado
relevante será la suma de las cuotas de mercado en el mismo de las empresas
partícipes en la operación.
2. A los efectos de lo previsto en los artículos
8.1.a) y 56.1 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, se entenderá, en todo caso que:
a) Existe adquisición de cuota cuando aun existiendo
control previo por parte de la adquirente se produjera como consecuencia de la
concentración económica un cambio en las características del control, sea éste
conjunto o exclusivo.
b) Asimismo, existe adquisición de cuota cuando se
produce la creación de una empresa en participación y las matrices aporten todo
o parte de su negocio a la entidad de nueva creación.
Artículo 5. Cálculo del volumen de negocios.
1. A los efectos previstos en el artículo 8.1.b) de
la Ley 15/2007, de 3 de julio, el volumen de negocios global en España comprenderá
la cifra resultante de la venta de productos y de la prestación de servicios
que correspondan a las actividades ordinarias de las empresas partícipes en la
operación de concentración en el último ejercicio contable, previa deducción
del importe de las bonificaciones y de demás reducciones sobre las ventas, del
Impuesto sobre el Valor Añadido y de los demás impuestos directamente
relacionados con el volumen de negocios.
Sin perjuicio de lo anterior, cualquier adquisición o
cesión de control de la totalidad o parte de empresas posterior a la fecha de
cierre de las cuentas auditadas de las empresas partícipes, quedará reflejada
en el volumen de negocios utilizado a efectos de la notificación de la
operación de concentración. El volumen de negocios realizado en España incluirá
los productos vendidos y los servicios prestados a empresas o consumidores en
España. 2. Para el cálculo del volumen de negocios de una empresa partícipe se
sumarán los volúmenes de negocios de las empresas siguientes:
a) La empresa partícipe,
b) las empresas controladas por la empresa partícipe
en exclusiva o conjuntamente, y c) las empresas que controlen exclusiva o
conjuntamente a la empresa partícipe.
3. El volumen de negocios total de una empresa
partícipe no tendrá en cuenta las transacciones que hayan tenido lugar entre empresas
de un mismo grupo.
4. A los efectos de evitar la doble contabilización,
cuando la adquirida ya estuviera controlada por una o varias de las adquirentes
se imputará únicamente a la adquirida la integridad de su volumen de negocios.
5. Cuando la operación de concentración consista en la adquisición de una rama
de actividad, unidad de negocio, establecimiento o, en general, de una parte de
una o más empresas y con independencia de que dicha parte tenga personalidad
jurídica propia, sólo se tendrá en cuenta, en lo que corresponde a la
adquirida, el volumen de negocios relativo a la parte objeto de la adquisición.
6. Cuando dos o más concentraciones en el sentido del párrafo anterior tengan
lugar en un período de dos años entre los mismos compradores y vendedores, las
mismas se considerarán como una sola concentración realizada en la fecha de la
última operación. 7. Sin perjuicio de lo anterior, se observarán las siguientes
reglas específicas:
a) En el caso de que alguna de las partícipes de la
operación de concentración sea un fondo de inversión, su volumen de negocios
vendrá determinado por la suma del volumen de negocios de sus empresas gestoras
y por el volumen de negocios de las empresas controladas por los fondos de
inversión gestionados por dichas gestoras.
b) En el caso de entidades de crédito y otras
entidades financieras el volumen de negocios será sustituido por la suma de las
siguientes partidas de ingresos percibidos por la entidad en España según se
definen en la Directiva 86/635/CEE, del Consejo, de 8 de diciembre, relativa a
las cuentas anuales y cuentas consolidadas de los bancos y otras entidades
financieras, previa deducción, en su caso, del Impuesto sobre el Valor Añadido
y de otros impuestos directamente relacionados con dichos ingresos:
1.º Intereses y productos asimilados.
2.º Rendimientos de títulos, ya sean acciones,
participaciones y otros títulos de renta variable, incluidas las
participaciones en empresas del grupo. 3.º Comisiones
cobradas. 4.º Beneficios netos procedentes de
operaciones financieras. 5.º Otros resultados de
explotación.
El volumen de negocios de las entidades de crédito y
otras entidades financieras obtenido en España se corresponderá con el de las
sucursales o divisiones de la entidad radicada en España.
c) En el caso de entidades aseguradoras, el volumen
de negocios será sustituido por el valor de las primas brutas emitidas que
comprendan todos los importes cobrados y pendientes de cobro en concepto de
contratos de seguro establecidos por dichas compañías o por cuenta de las
mismas, incluyendo las primas cedidas a las reaseguradoras y tras la deducción
de los impuestos y gravámenes aplicados sobre la base del importe de las
distintas primas o del volumen total de éstas, tomando en cuenta las primas
brutas abonadas por residentes en España. El método de cálculo se refiere a las
actividades propias del negocio asegurador o crediticio respectivamente, sin
perjuicio de que se incluyan en el volumen de negocios total el correspondiente
a las sociedades controladas por las partícipes que ejercen otras actividades,
que será calculado según las normas generales.
Artículo 6. Valoración de las eficiencias económicas.
Para que la Comisión Nacional de la Competencia tenga
en cuenta las eficiencias económicas previstas en el artículo 10.1 de la Ley
15/2007, de 3 de julio, invocadas por las partes en una operación de
concentración, el notificante deberá describir su naturaleza y efectos,
cuantificando los mismos cuando sea posible así como el plazo en que prevé que
se desarrollen, acreditando todos estos aspectos con los medios a su alcance.
CAPÍTULO III
De las ayudas
públicas
Artículo 7. Informes y propuestas.
1. De acuerdo con lo dispuesto en los apartados 1 y 4
del artículo 11 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, y teniendo en cuenta lo
previsto en el artículo 39 de la citada Ley, previo requerimiento de la
Comisión Nacional de la Competencia, las Administraciones públicas deberán
facilitar a ésta en el plazo establecido, toda la información que la Comisión
Nacional de la Competencia considere necesaria a los efectos de la realización
de los informes y propuestas previstos en los apartados 1, 2 y 4 del citado
artículo 11, de la Ley 15/2007, de 3 de julio.
2. Cuando la Comisión Nacional de la Competencia
actúe a instancia de otra Administración Pública, de acuerdo con lo dispuesto
en el artículo 11.1 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, ésta deberá identificar
los órganos concedentes de las ayudas públicas y los regímenes de ayudas o
ayudas individuales sobre los que se plantea el pronunciamiento de la Comisión
Nacional de la Competencia, así como toda aquella documentación que pudiera ser
relevante para analizar los efectos de estas ayudas sobre el mantenimiento de
la competencia efectiva en los mercados. 3. De acuerdo con lo dispuesto en el
artículo 11.1 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, el análisis de los criterios de
concesión de las ayudas públicas en relación con sus posibles efectos sobre el
mantenimiento de la competencia efectiva en los mercados versará sobre los
aspectos tanto jurídicos como económicos del instrumento utilizado, sin
perjuicio de lo establecido en los artículos 87 a 89 del Tratado de la
Comunidad Europea y su normativa de desarrollo, y de las competencias de la
Comisión Europea y de los órganos jurisdiccionales comunitarios y nacionales en
materia de control de ayudas públicas. Entre otros se podrán analizar los
siguientes aspectos:
a) El plan estratégico, en su caso, en que el
proyecto de régimen de ayudas se integra, en cuanto instrumento de
planificación de políticas públicas que fija objetivos e identifica los fallos
de mercado;
b) las bases reguladoras si se trata de una línea de
ayuda o su fundamento jurídico si se trata de una ayuda individual; c) la
prueba de sopesamiento de la ayuda, que analizará los
aspectos positivos y negativos de su concesión, entre ellos la adecuación del
instrumento utilizado, su efecto incentivador o la necesidad y proporcionalidad
de la misma.
4. El informe anual sobre las ayudas públicas de la
Comisión Nacional de la Competencia incluirá entre sus Anexos los informes que,
en su caso, hayan elaborado los órganos de Defensa de la Competencia de las
Comunidades Autónomas sobre las ayudas públicas concedidas por las
Administraciones autonómicas o locales en su respectivo ámbito territorial.
Artículo 8. Mecanismos de comunicación de las ayudas
públicas.
1. De acuerdo con el artículo 11.3 de la Ley 15/2007,
de 3 de julio, el órgano responsable de la notificación de las ayudas a la Comisión
Europea deberá incluir en la información remitida a la Comisión Nacional de la
Competencia todos aquellos datos que permitan realizar un seguimiento efectivo
de las mismas, incluidas las eventuales decisiones u observaciones emanadas de
la Comisión Europea.
2. La Comisión Nacional de la Competencia establecerá
un sistema de acceso a los órganos de Defensa de la Competencia de las
comunidades autónomas respecto de la información obtenida de acuerdo con lo
dispuesto en el artículo 11.3 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, garantizando la
confidencialidad de la información en cada caso. 3. De acuerdo con los principios
de publicidad y transparencia recogidos en el artículo 27 de la Ley 15/2007, de
3 de julio, la Comisión Nacional de la Competencia creará un Centro informativo
telemático de las ayudas públicas nacionales que hayan sido publicadas en
diarios oficiales.
CAPÍTULO IV
De la promoción de
la competencia
Artículo 9. Ejercicio de la función de promoción de
la competencia.
1. De acuerdo con lo previsto en el artículo 26.1 de
la Ley 15/2007, de 3 de julio, la Comisión Nacional de la Competencia promoverá
la existencia de una competencia efectiva en los mercados, en beneficio de
todos los partícipes en el mercado y, en particular, de los consumidores. Esta
función se desarrollará con los instrumentos que se consideren adecuados y, en
especial, mediante la elaboración de informes, estudios, trabajos de
investigación y propuestas.
2. A los efectos de los artículos 25 y 26 de la Ley
15/2007, de 3 de julio, la Comisión Nacional de la Competencia podrá elaborar
informes y propuestas respecto de los proyectos y proposiciones de normas, así
como dirigir a las Administraciones Públicas propuestas para la modificación o
supresión de las restricciones a la competencia efectiva derivadas de su
actuación o para el mantenimiento o restablecimiento de la competencia en los
mercados. En particular, la Comisión Nacional de la Competencia informará los
proyectos y proposiciones de normas que remita el Ministerio de Economía y
Hacienda. 3. La Comisión Nacional de la Competencia podrá dirigir al Ministerio
de Economía y Hacienda las propuestas de elaboración y reforma normativa que
afecten a la competencia.
Artículo 10. Deber de colaboración e información en
relación con la promoción de la competencia.
1. La Comisión Nacional de la Competencia cuenta,
para el ejercicio de la función de promoción de la competencia, con las facultades
que la Ley 15/2007, de 3 de julio, le atribuye para la ejecución de sus
competencias. En particular, podrá recabar de los sectores económicos afectados
datos e informaciones sobre la situación de los mercados.
2. A efectos de lo establecido en el artículo 39 de
la Ley 15/2007, de 3 de julio, toda persona física o jurídica y los órganos y
organismos de cualquier Administración Pública quedan sujetos al deber de
colaboración con la Comisión Nacional de la Competencia y están obligados a
proporcionar, a requerimiento de ésta y en plazo, toda clase de datos e
informaciones de que dispongan y que puedan resultar necesarios para el
ejercicio, por parte de la Comisión Nacional de la Competencia, de su función
de promover la competencia efectiva en los mercados, a que se refiere el
artículo 26.1 de la Ley 15/2007, de 3 de julio. 3. Ante el incumplimiento de
los deberes de colaboración e información con la Comisión Nacional de la
Competencia a que se refiere este artículo, se estará a lo dispuesto en el
artículo 21 de este Reglamento.
TÍTULO II
De los
procedimientos en materia de defensa de la competencia
CAPÍTULO I
Disposiciones
comunes
Artículo 11. Práctica de las notificaciones.
1. A los efectos de la práctica de las notificaciones
a que se refieren los artículos 36 y 37 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, las
partes interesadas en el expediente deberán designar un lugar en la localidad
en la que se encuentre la sede de la autoridad de competencia o indicar e
identificar los medios electrónicos pertinentes, de acuerdo con lo previsto en
el artículo 28 de la Ley 11/2007, de 22 de junio, de acceso electrónico de los
ciudadanos a los Servicios Públicos, donde pueda hacerse la notificación hasta
las veinticuatro horas del último día del plazo.
2. De acuerdo con el artículo 58 de la Ley 30/1992,
de 26 de noviembre, de Régimen Jurídico de las Administraciones Públicas y del
Procedimiento Administrativo Común, se entenderá cumplida la obligación de
notificar con el intento de notificación, que contenga cuando menos el texto
íntegro de la resolución, debidamente acreditado dentro del plazo máximo
establecido.
Artículo 12. Cómputo de los plazos máximos de los
procedimientos en casos de suspensión.
1. En caso de suspensión del plazo máximo, el órgano
competente de la Comisión Nacional de la Competencia deberá adoptar un acuerdo
en el que se señale la causa de la suspensión, de acuerdo con lo previsto en el
artículo 37 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, entendiéndose suspendido el
cómputo del plazo: a) En los supuestos previstos en el artículo 37.1.a) y b) de
la Ley 15/2007, de 3 de julio, por el tiempo que medie entre la notificación
del requerimiento y su efectivo cumplimiento por el destinatario, o, en su
defecto, durante el plazo concedido;
b) en el supuesto previsto en el artículo 37.1.e) de
la Ley 15/2007, de 3 de julio, durante el tiempo necesario para la
incorporación de los resultados de las pruebas o de actuaciones complementarias
al expediente; c) en el supuesto previsto en el artículo 37.1.g) de la Ley
15/2007, de 3 de julio, cuando se inicien negociaciones con vistas a la
conclusión de un acuerdo de terminación convencional, desde el acuerdo de
inicio de las actuaciones y hasta la conclusión, en su caso, de las referidas
negociaciones; d) en el supuesto previsto en el artículo 37.2.b) de la Ley
15/2007, de 3 de julio, por el tiempo que medie entre la notificación del
requerimiento y su efectivo cumplimiento por el destinatario, sin perjuicio de
lo dispuesto en los apartados 4 y 5 del artículo 55 de la Ley 15/2007, de 3 de
julio; e) en el supuesto del artículo 37.2.d) de la Ley 15/2007, de 3 de julio,
por el tiempo que medie entre la petición de informe, que deberá notificarse a
los interesados, y la recepción del informe, que igualmente deberá ser
comunicada a los mismos; f) en los demás supuestos del artículo 37 de la Ley
15/2007, se entenderá suspendido el cómputo del plazo desde la fecha del
acuerdo de suspensión, que habrá de notificarse a los interesados.
2. Para el levantamiento de la suspensión del plazo
máximo, el órgano competente de la Comisión Nacional de la Competencia deberá
dictar un nuevo acuerdo en el que se determinará que se entiende reanudado el
cómputo del plazo desde el día siguiente al de la resolución del incidente que
dio lugar a la suspensión y la nueva fecha del plazo máximo para resolver el
procedimiento. Este acuerdo de levantamiento de la suspensión será igualmente
notificado a los interesados.
3. En los casos de suspensión del plazo, el día final
del plazo se determinará añadiendo al término del plazo inicial, los días
naturales durante los que ha quedado suspendido el plazo.
Artículo 13. Facultades de inspección.
1. A los efectos del artículo 40 de la Ley 15/2007,
de 3 de julio, el personal de la Comisión Nacional de la Competencia podrá ir
acompañado de expertos o peritos en las materias sobre las que verse la
inspección, así como de expertos en tecnologías de la información, todos ellos
debidamente autorizados por el Director de Investigación.
2. A efectos de lo establecido en el artículo 40.2.a)
de la Ley 15/2007, de 3 de julio, el personal autorizado por el Director de
Investigación podrá realizar inspecciones en los domicilios particulares de los
empresarios, administradores y otros miembros del personal de las empresas,
cuando existan indicios fundados de que en dichos domicilios particulares
puedan encontrarse libros u otra documentación relacionada con la empresa y con
el objeto de la inspección que puedan servir para probar una infracción grave o
muy grave. El personal autorizado dispondrá de las facultades previstas en el
artículo 40.2.b), c) y d) de la Ley 15/2007, de 3 de julio. 3. El personal
autorizado para proceder a una inspección ejercerá sus poderes previa
presentación de una autorización escrita del Director de Investigación que
indique el objeto y la finalidad de la inspección, los sujetos investigados,
los datos, documentos, operaciones, informaciones y otros elementos que hayan
de ser objeto de la inspección, la fecha en la que la inspección vaya a
practicarse y el alcance de la misma. La autorización escrita incluirá,
asimismo, las sanciones previstas en la Ley 15/2007, de 3 de julio, para el
caso de que las empresas no se sometan a las inspecciones u obstruyan por
cualquier medio la labor de inspección de la Comisión Nacional de la
Competencia. 4. De todas las entradas e inspecciones realizadas en locales,
terrenos, medios de transporte y domicilios se levantará un acta firmada por el
funcionario autorizado y por la persona ante la cual se haya realizado la
inspección o, caso de que ésta no se encontrara presente en el momento de la
firma, por la persona a quien autorice para ello. La negativa de estas personas
a firmar el acta no impedirá que ésta, una vez firmada por dos funcionarios autorizados,
tenga valor probatorio. Al acta se adjuntará la relación de los documentos de
los que se haya obtenido copia, así como un ejemplar de la misma, y, en su
caso, la relación de aquellos documentos que hayan sido retenidos y trasladados
temporalmente a la Comisión Nacional de la Competencia por el personal
inspector, cualquiera que sea su soporte material. 5. El personal inspector
expedirá una copia del acta y de los demás documentos anexos a la misma a los
afectados.
Artículo 14. Colaboración con los órganos competentes
de las comunidades autónomas en materia de poderes de investigación.
A efectos de lo previsto en el artículo 40 de la Ley
15/2007, de 3 de julio, relativo a las facultades de inspección, en los
procedimientos que tengan por objeto las conductas previstas en los artículos
1, 2 y 3 de esa Ley, la Comisión Nacional de la Competencia y los órganos
competentes de las comunidades autónomas y éstos entre sí, podrán solicitarse
mutuamente la asistencia de su personal.
Artículo 15. Colaboración con la Comisión Europea y
con otras autoridades nacionales de competencia en materia de poderes de
investigación.
La Comisión Nacional de la Competencia es la
autoridad competente para colaborar en las inspecciones y en otros poderes de investigación
con la Comisión Europea y con otras autoridades nacionales de competencia en
los términos establecidos en el Reglamento (CE) n.º 1/2003, de 16 de diciembre
de 2002, relativo a la aplicación de las normas sobre competencia previstas en
los artículos 81 y 82 del Tratado y en el Reglamento (CE) 139/2004 del Consejo,
de 20 de enero de 2004, sobre el control de las concentraciones entre empresas.
Artículo 16. Coordinación con los Presidentes de los
órganos reguladores sectoriales.
A los efectos de lo dispuesto en el apartado 3 del
artículo 17 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, las reuniones del Presidente de
la Comisión Nacional de la Competencia con los presidentes de los organismos
reguladores sectoriales se celebrarán, al menos, anualmente o cuando se
considere necesario por cualquiera de ellos, atendiendo a la situación de la
competencia efectiva del sector económico respectivo o a circunstancias
puntuales que le puedan afectar.
Artículo 17. Deber de colaboración.
1. A efectos de lo establecido en el artículo 39 de
la Ley 15/2007, de 3 de julio, los órganos de la Comisión Nacional de la Competencia,
al solicitar información necesaria para el ejercicio de sus funciones previstas
en la Ley 15/2007, de 3 de julio, advertirán al destinatario del requerimiento
del plazo de que dispone para remitir la información solicitada y de la
imposición de la multa coercitiva que, en caso de incumplimiento, podrá ser
acordada de acuerdo con lo dispuesto en el artículo 67 de la Ley 15/2007, de 3
de julio.
2. Transcurrido el plazo mencionado en el apartado
anterior sin que se haya cumplido el requerimiento, los órganos de la Comisión
Nacional de la Competencia podrán reiterar el mismo, fijando un nuevo plazo que
no podrá ser superior a la mitad del establecido inicialmente, apercibiendo al
destinatario del requerimiento de que, una vez transcurrido este plazo se
procederá a la imposición de una multa coercitiva. 3. La imposición de la multa
coercitiva se regirá por lo establecido en el artículo 21 del presente
Reglamento.
Artículo 18. Información administrativa y atención al
ciudadano.
Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 55.2 de
la Ley 15/2007, de 3 de julio, la Comisión Nacional de la Competencia prestará
los servicios de información administrativa y atención al ciudadano, así como
de gestión de quejas y sugerencias en relación con la defensa de la
competencia, con arreglo a lo dispuesto en el Real Decreto 208/1996, de 9 de
febrero, por el que se regulan los servicios de información administrativa y
atención al ciudadano, y en el Real Decreto 951/2005, de 29 de julio, por el
que se establece el marco general para la mejora de la calidad en la
Administración General del Estado.
Artículo 19. Vista ante el Consejo de la Comisión
Nacional de la Competencia.
1. El Consejo de la Comisión Nacional de la
Competencia podrá acordar la celebración de vista, previa solicitud de los
interesados o cuando la considere adecuada para el examen y enjuiciamiento del
objeto del expediente. En la solicitud, dirigida a la Secretaría del Consejo de
la Comisión Nacional de la Competencia, los interesados comunicarán las
personas que tienen interés en asistir a la vista, expresando la condición que
ostenten en relación con los interesados.
2. La celebración de la vista será contradictoria. En
ella intervendrán los interesados, sus representantes, el personal de la
Dirección de Investigación y las personas autorizadas por el Presidente de la
Comisión Nacional de la Competencia. El Consejo de la Comisión Nacional de la
Competencia podrá también requerir la presencia en la vista de aquellas
personas que considere oportunas, comunicando este hecho a los interesados con
indicación de su identidad, cargo y ocupación profesional, debiendo quedar
garantizada en todo caso la confidencialidad de las actuaciones. 3. La vista
comenzará con la exposición de la propuesta de resolución e informe del
representante de la Dirección de Investigación, y terminará con la exposición
por los interesados de sus alegaciones, concediéndose a los interesados y al
representante de la Dirección de Investigación un nuevo turno para que,
brevemente, puedan aclarar, rectificar hechos o conceptos y concretar su
posición. El Presidente de la Comisión Nacional de la Competencia podrá dirigir
a los interesados y al representante de la Dirección de Investigación las preguntas
que estime oportunas y conceder autorización a cualquiera de los Consejeros
para que lo haga. 4. Tendrá el Presidente de la Comisión Nacional de la
Competencia todas las facultades necesarias para conservar y restablecer el orden
en las vistas y mantener el respeto debido al Consejo de la Comisión Nacional
de la Competencia y a los demás poderes públicos, pudiendo corregir en el acto
a los intervinientes, incluso pudiendo ordenar, si lo estimara necesario, desalojar
la sala. En particular, el Presidente de la Comisión Nacional de la Competencia
tendrá la facultad de llamar al orden a los interesados cuando se apartaren de
las cuestiones objeto del expediente, pudiendo retirarles el uso de la palabra.
Artículo 20. Tratamiento de información confidencial.
Cualquier persona que presente documentos ante la
Comisión Nacional de la Competencia, al solicitar la confidencialidad de datos
o informaciones, deberá hacerlo de forma motivada ante el órgano competente en
el marco de la tramitación del expediente en cuestión, y deberá presentar,
además, una versión no confidencial de los mismos.
Artículo 21. Imposición de multas coercitivas.
1. A efectos de lo establecido en el artículo 67 de
la Ley 15/2007, de 3 de julio, son competentes para imponer multas coercitivas:
a) La Dirección de Investigación, respecto de las obligaciones establecidas en
sus acuerdos y actos, en el supuesto de incumplimiento del deber de
colaboración establecido en el artículo 39 de la Ley 15/2007, de 3 de julio.
b) El Consejo de la Comisión Nacional de la
Competencia, de oficio o a propuesta de la Dirección de Investigación, respecto
de las obligaciones establecidas en sus resoluciones, requerimientos y acuerdos
y, en su caso, respecto de las establecidas en los acuerdos de Consejo de
Ministros.
2. El acuerdo o resolución que declare el
incumplimiento de una obligación impondrá, en su caso, la multa coercitiva
correspondiente, fijando su cuantía total en función del número de días de
retraso en el cumplimiento, y concediendo un nuevo plazo para el cumplimiento
de la obligación.
3. Transcurrido el plazo señalado en el apartado
anterior sin que la obligación se haya cumplido, los órganos de la Comisión
Nacional de la Competencia podrán imponer una nueva multa coercitiva por el
tiempo transcurrido, y reiterar su imposición tantas veces como sea necesario
hasta el cumplimiento de la obligación. 4. La imposición de multas coercitivas
se entenderá sin perjuicio de la apertura, en los casos en los que proceda de
acuerdo con lo establecido en el artículo 62 de la Ley 15/2007, de 3 de julio,
del correspondiente procedimiento sancionador, que se tramitará según lo
dispuesto en la Ley 30/1992, de 26 de noviembre, de Régimen Jurídico de las
Administraciones Públicas y del Procedimiento Administrativo Común y en sus
normas de desarrollo.
Artículo 22. Pago de las multas, multas coercitivas y
tasas.
1. El pago de las multas y multas coercitivas deberá
realizarse en los plazos previstos en los apartados 2 y 5 del artículo 62 de la
Ley 58/2003, de 17 de diciembre, General Tributaria, sin perjuicio de la
normativa autonómica que sea de aplicación.
2. El devengo de la tasa por análisis y estudio de
las operaciones de concentración se producirá cuando el sujeto pasivo presente
la notificación prevista en el artículo 9 de la Ley 15/2007, de 3 de julio. La
recaudación de la tasa en vía ejecutiva se efectuará conforme a lo previsto en
el Reglamento General de Recaudación, mediante la celebración de convenios con
la Agencia Estatal de Administración Tributaria.
Artículo 23. Publicidad.
1. Conforme al artículo 27 de la Ley 15/2007, de 3 de
julio, los acuerdos, resoluciones e informes de la Comisión Nacional de la
Competencia que se dicten en aplicación de la normativa de Defensa de la
Competencia, serán publicados en la página web de la Comisión Nacional de la
Competencia (www.cncompetencia.es), una vez notificados a los interesados.
2. La publicación a la que se refiere el apartado
anterior se efectuará tras resolver, en su caso, los aspectos confidenciales de
su contenido y previa disociación de los datos de carácter personal a los que
se refiere el artículo 3.a) de la Ley Orgánica 15/1999, de 13 de diciembre, de
Protección de Datos de Carácter Personal, salvo en lo que se refiere al nombre
de los infractores.
Artículo 24. Recurso contra las resoluciones y actos
dictados por la Dirección de Investigación.
1. Conforme a lo establecido en el artículo 47 de la
Ley 15/2007, de 3 de julio, una vez presentado el recurso administrativo contra
las resoluciones y actos dictados por la Dirección de Investigación ante el
Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia, éste instará a la Dirección
de Investigación para que le remita copia del expediente junto con su informe
en el plazo de cinco días.
2. Si hubiera otros interesados se les dará traslado
del recurso y se les pondrá de manifiesto el expediente para que en el plazo de
quince días aleguen cuanto estimen procedente.
CAPÍTULO II
Del procedimiento
sancionador en materia de conductas prohibidas
Sección 1.ª De la
instrucción del procedimiento sancionador
Artículo 25. Iniciación del procedimiento.
1. El procedimiento sancionador se inicia siempre de
oficio por la Dirección de Investigación: a) Por propia iniciativa, tras haber
tenido conocimiento directo o indirecto de las conductas susceptibles de
constituir infracción
b) A iniciativa del Consejo de la Comisión Nacional
de la Competencia c) Por denuncia, con el contenido indicado en el apartado siguiente.
2. La denuncia dirigida a la Dirección de Investigación
de la Comisión Nacional de la Competencia deberá contener, como mínimo, la
siguiente información pudiendo el denunciante aportar los datos e información
adicionales recogidos en el anexo I del presente Reglamento:
a) Nombre o razón social, domicilio, teléfono y
número de fax del/de los denunciantes y, en el caso de que éstos actúen por
medio de representante, acreditación de la representación y domicilio a efectos
de notificaciones.
b) Nombre o razón social, domicilio y, en su caso,
número de teléfono y de fax o cualquier otro medio electrónico pertinente de
los denunciados. c) Hechos de los que se deriva la existencia de una infracción
y pruebas, en su caso, de los mismos, así como definición y estructura del
mercado relevante. d) En su caso, justificación de los intereses legítimos de
acuerdo con el artículo 31 de la Ley 30/1992, de 26 de noviembre, de Régimen
Jurídico de las Administraciones Públicas y del Procedimiento Administrativo
Común, para ser considerado interesado en el eventual expediente sancionador.
3. Si la denuncia no reuniera los requisitos
establecidos en el apartado 2 se requerirá al denunciante para que, en un plazo
de diez días, subsane la falta o aporte la documentación requerida, con
indicación de que, si así no lo hiciera, se le tendrá por desistido de la
denuncia.
4. El desistimiento del denunciante no impediría a la
Dirección de Investigación realizar de oficio todas aquellas actuaciones que
considerase necesarias. 5. La formulación en forma de una denuncia no vincula a
la Dirección de Investigación para iniciar el procedimiento sancionador. El
acuerdo de no iniciación del procedimiento del Consejo de la Comisión Nacional
de la Competencia, a propuesta de la Dirección de Investigación, deberá
comunicarse al denunciante, indicando los motivos por los que no procede la
iniciación del procedimiento de acuerdo con lo dispuesto en el artículo 49 de
la Ley 15/2007, de 3 de julio.
Artículo 26. Información reservada.
En el marco de la información reservada prevista en
el artículo 49.2 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, la Dirección de
Investigación podrá dirigir solicitudes de información al denunciante, a los
denunciados y a terceros. Cuando la Dirección de Investigación solicite
información al denunciado, le notificará todos los elementos objetivos
contenidos en la denuncia y relacionados con los hechos denunciados.
Artículo 27. Acuerdo de no incoación y archivo de la
denuncia.
1. Con el fin de que el Consejo de la Comisión
Nacional de la Competencia pueda acordar no incoar procedimiento y archivar las
actuaciones en los términos establecidos en los artículos 44 y 49.3 de la Ley
15/2007, de 3 de julio, la Dirección de Investigación le dará traslado de la
denuncia recibida, de las actuaciones previas practicadas, en su caso, y de una
propuesta de archivo.
2. Cuando el Consejo de la Comisión Nacional de la
Competencia, a la vista de la propuesta de archivo, estime que pudiera haber
indicios de infracción de la normativa de defensa de la competencia, instará de
la Dirección de Investigación la incoación del correspondiente expediente.
Artículo 28. Incoación del expediente.
1. La incoación del expediente se formalizará con el
contenido mínimo siguiente: a) Identificación de los presuntos responsables y
de los denunciantes, si los hubiere.
b) Hechos que motivan la incoación. c) Instructor o
instructores y, en su caso, Secretario de instrucción, con indicación del
régimen de recusación. d) En su caso, personas que ostenten la condición de
interesado.
2. El acuerdo de incoación del expediente se notificará
a los interesados, dándose traslado de una copia de la denuncia a los denunciados.
3. En la página web de la Comisión Nacional de la
Competencia se hará público el hecho de la incoación de expedientes por la Dirección
de Investigación. 4. El plazo de instrucción del expediente será de doce meses
a contar desde la fecha del acuerdo de incoación. El transcurso del plazo
máximo de dieciocho meses desde la fecha del acuerdo de incoación del
procedimiento sancionador sin que se hubiera resuelto el procedimiento
determinará la caducidad del mismo de acuerdo con lo establecido en el apartado
1 del artículo 38 de la Ley 15/2007, de 3 de julio.
Artículo 29. Acumulación, desglose y ampliación de
expedientes.
La Dirección de Investigación, por propia iniciativa
o a instancia de los interesados, podrá disponer la acumulación de expedientes
cuando entre ellos exista una conexión directa, así como su desglose cuando la
naturaleza de los hechos denunciados haga necesaria la tramitación de
procedimientos independientes. Asimismo, podrá disponer la ampliación del
acuerdo de incoación cuando en el curso de la instrucción se aprecie la
participación de otros presuntos responsables, la presunta comisión de otras
infracciones, o se personen nuevos interesados no incluidos en dicho acuerdo.
Artículo 30. Incorporación de información a un
expediente.
La Dirección de Investigación podrá acordar la
incorporación a un expediente de la información obrante en otro cuando la misma
sea necesaria para el esclarecimiento de los hechos investigados en aquél. El
acuerdo de incorporación será notificado a los interesados y a los terceros que
hubieran remitido la información objeto de incorporación, concediéndoles un
plazo de 5 días para que aleguen cuanto estimen conveniente para la defensa de
sus derechos e intereses.
Artículo 31. Acceso al expediente.
Una vez incoado el expediente los interesados podrán
acceder a éste y obtener copias individualizadas de todos los documentos que
integren el expediente de la Comisión Nacional de la Competencia, a excepción
de los secretos comerciales de otros interesados o terceros, así como de
cualquier otra información confidencial, mediante su personación en las
dependencias de la Comisión Nacional de la Competencia, de forma que no se vea
afectada la eficacia del funcionamiento de ésta y sin que se pueda formular
solicitud genérica sobre el expediente.
Artículo 32. Actos de investigación, alegaciones y
prueba.
1. El instructor realizará cuantas actuaciones
resulten necesarias para el esclarecimiento de los hechos y la determinación de
responsabilidades, recabando los datos, informaciones y material probatorio
relevantes para determinar la existencia de infracciones y dando, cuando se
estime procedente, participación a los interesados.
2. Los interesados podrán, en cualquier momento de la
instrucción del procedimiento sancionador aducir las alegaciones y proponer la
práctica de las pruebas que consideren relevantes para la defensa de sus
intereses. La Dirección de Investigación deberá resolver sobre la práctica de
la prueba de forma motivada. Contra la denegación de práctica de prueba no
cabrá recurso alguno.
Artículo 33. Pliego de concreción de hechos.
1. De conformidad con lo previsto en el artículo 50.3
de la Ley 15/2007, de 3 de julio, los hechos que puedan ser constitutivos de infracción
se recogerán en un pliego de concreción de hechos que será notificado a los
interesados, quienes en un plazo de quince días podrán contestarlo y, en su
caso, proponer las pruebas que consideren pertinentes. Recibidas las alegaciones
y practicadas las pruebas o, en su caso, transcurrido el plazo de quince días,
la Dirección de Investigación procederá al cierre de la fase de instrucción,
notificándolo a los interesados, con el fin de redactar la propuesta de
resolución prevista en el artículo 50.4 de la Ley 15/2007, de 3 de julio.
2. Cuando los hechos que puedan ser constitutivos de
infracción, afectando a un ámbito supraautonómico o
al conjunto del mercado nacional, inciden de forma significativa en el
territorio de una comunidad autónoma, la Dirección de Investigación notificará
al órgano autonómico respectivo una copia del pliego de concreción de hechos y,
en su caso, de la denuncia y de los documentos y pruebas practicadas que
consten en el expediente, para que remita en un plazo de veinte días informe
preceptivo, no vinculante. Esta solicitud de informe preceptivo será notificada
a los interesados, a los efectos del artículo 37.1 de la Ley 15/2007, de 3 de
julio. 3. Cuando la Dirección de Investigación considere que no se ha acreditado
la existencia de prácticas prohibidas lo notificará a los interesados, que dispondrán
de un plazo de quince días para efectuar las alegaciones o proponer la práctica
de las pruebas que estimen pertinentes. Recibidas las alegaciones y practicadas
las pruebas o, en su caso, transcurrido el plazo de quince días, la Dirección
de Investigación procederá al cierre de la fase de instrucción, notificándolo a
los interesados, con el fin de redactar la propuesta de resolución prevista en
el artículo 50.4 de la Ley 15/2007, de 3 de julio. No obstante lo anterior, si
a la vista de las alegaciones presentadas o de las pruebas practicadas, la
Dirección de Investigación considerase que pudiera haber hechos constitutivos
de infracción, se estará a lo dispuesto en el apartado 1, elaborándose el
correspondiente pliego de concreción de hechos.
Artículo 34. Propuesta de resolución e informe.
1. La propuesta de resolución deberá contener los
antecedentes del expediente, los hechos acreditados, sus autores, la calificación
jurídica que le merezcan los hechos, la propuesta de declaración de existencia
de infracción y, en su caso, los efectos producidos en el mercado, la
responsabilidad que corresponda a sus autores, las circunstancias agravantes y
atenuantes concurrentes y la propuesta de la Dirección de Investigación
relativa a la exención o reducción del importe de la multa a la que se refieren
los artículos 65 y 66 de la Ley 15/2007, de 3 de julio. Cuando la Dirección de
Investigación considere que no ha quedado acreditada la existencia de prácticas
prohibidas pondrá de manifiesto dicha circunstancia en su propuesta de
resolución.
La propuesta de resolución, que incluirá las
alegaciones aducidas por los interesados a lo largo de la instrucción y las
pruebas propuestas por éstos, indicando si se practicaron o no, será notificada
a los interesados para que, en el plazo de quince días, formulen las
alegaciones que tengan por convenientes. Las alegaciones a la propuesta de
resolución de la Dirección de Investigación deben contener, en su caso, las
propuestas de las partes en relación con la práctica de pruebas y actuaciones
complementarias ante el Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia, así
como la solicitud de celebración de vista. 2. De acuerdo con lo previsto en el
artículo 50.5 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, transcurrido el plazo previsto
en el apartado anterior, la Dirección de Investigación elevará al Consejo de la
Comisión Nacional de la Competencia el expediente, junto con el informe que
contendrá la propuesta de resolución y las alegaciones recibidas a dicha propuesta.
Artículo 35. Preclusión.
La Dirección de Investigación no tendrá en cuenta en
su informe las alegaciones presentadas por los interesados fuera de los plazos
concedidos en virtud de los apartados 1 y 3 del artículo 33 de este Reglamento
para contestar al pliego de concreción de hechos o, en su caso, la notificación
de la Dirección de Investigación manifestándoles que no ha quedado acreditada
la existencia de prácticas prohibidas. Asimismo, la Dirección de Investigación
denegará la práctica de pruebas adicionales transcurridos dichos plazos. En
todo caso los escritos serán incorporados al expediente, indicándose
expresamente que se han presentado fuera de plazo.
Sección 2.ª De la
resolución del procedimiento sancionador
Artículo 36. Pruebas y actuaciones complementarias.
1. Recibido el expediente, el Consejo de la Comisión
Nacional de la Competencia podrá acordar la práctica de pruebas, bien de oficio
o a instancia de los interesados, instando a la Dirección de Investigación su
práctica. El Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia podrá rechazar
la práctica de aquellas pruebas propuestas por los interesados que pudiendo
haber sido propuestas en fase de instrucción ante la Dirección de Investigación
no lo hubieren sido.
2. El resultado de las diligencias de prueba
practicadas por la Dirección de Investigación será remitido al Consejo de la
Comisión Nacional de la Competencia, que lo pondrá de manifiesto a los
interesados para que, en el plazo de diez días, aleguen cuanto estimen
conveniente acerca de su alcance o importancia. 3. El Consejo de la Comisión
Nacional de la Competencia podrá acordar la práctica de actuaciones
complementarias por la Dirección de Investigación, estableciendo la intervención
que los interesados hayan de tener en la misma. Los interesados dispondrán de
un plazo de diez días para valorar el resultado de las actuaciones
complementarias practicadas. 4. Si el Consejo de la Comisión Nacional de la
Competencia estimase que la existencia de prácticas prohibidas no hubiera quedado
suficientemente acreditada en el informe de la Dirección de Investigación,
podrá instar de ésta la realización de las actuaciones complementarias que sean
precisas para el esclarecimiento de los hechos. Realizadas las actuaciones complementarias,
la Dirección de Investigación elaborará una nueva propuesta de resolución en la
que se incluirá, en su caso, la nueva valoración de los hechos, que será
elevada al Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia. La propuesta será
notificada a los interesados para que, en un plazo de quince días, formulen las
alegaciones que estimen oportunas.
Artículo 37. Otras actuaciones del Consejo de la
Comisión Nacional de la Competencia.
1. El Consejo de la Comisión Nacional de la
Competencia, en cualquier momento de la fase de resolución del expediente
sancionador, podrá pronunciarse sobre la condición de interesado de todas
aquellas personas que acrediten intereses legítimos de acuerdo con el artículo
31 de la Ley 30/1992, de 26 de noviembre, de Régimen Jurídico de las
Administraciones Públicas y del Procedimiento Administrativo Común.
2. De conformidad con el artículo 51.3 de la Ley
15/2007, de 3 de julio, el Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia
podrá, asimismo, acordar la celebración de vista, previa solicitud de los
interesados o cuando la considere adecuada para el análisis o enjuiciamiento de
las pretensiones objeto del expediente. En dicha solicitud deberá contenerse la
información a que hace referencia el artículo 19.1 de este Reglamento. 3. El
Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia notificará al resto de
interesados la solicitud de vista, al objeto de que puedan manifestar, en el
plazo que se les indique, su voluntad de asistir y, en tal caso, aportar la
información a que hace referencia el artículo 19.1 de este Reglamento. El
Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia comunicará a los interesados
que hubiesen solicitado asistir a la vista oral la fecha y la hora de
celebración de la misma.
Artículo 38. Contenido de la resolución.
1. Las resoluciones del Consejo de la Comisión
Nacional de la Competencia contendrán los antecedentes del expediente, los
hechos probados, sus autores, la calificación jurídica y los fundamentos
jurídicos de la decisión.
2. Asimismo, de conformidad con el artículo 53.1 de
la Ley 15/2007, de 3 de julio, en sus resoluciones el Consejo de la Comisión Nacional
de la Competencia declarará, según los casos, la existencia de conductas
prohibidas por la Ley de Defensa de la Competencia y/o por los artículos 81 y
82 del Tratado de la Comunidad Europea; la existencia de conductas que, por su
escasa importancia, no sean capaces de afectar de manera significativa a la
competencia o que no ha resultado acreditada la existencia de prácticas
prohibidas. 3. Igualmente, en virtud del artículo 53.2 de la Ley 15/2007, de 3
de julio, el Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia podrá ordenar la
cesación de las conductas prohibidas en un plazo determinado, imponer condiciones
u obligaciones, estructurales o de comportamiento, ordenar la remoción de los
efectos de las prácticas prohibidas contrarias al interés público, imponer
multas, archivar actuaciones y adoptar cualesquiera otras medidas cuya adopción
le autorice la Ley de Defensa de la Competencia.
Artículo 39. Terminación convencional de los
procedimientos sancionadores.
1. De conformidad con el artículo 52 de la Ley
15/2007, de 3 de julio, en cualquier momento del procedimiento previo a la
elevación del informe propuesta previsto en el artículo 50.4 de la Ley 15/2007,
de 3 de julio, la Dirección de Investigación podrá acordar, a propuesta de los
presuntos autores de las conductas prohibidas, el inicio de las actuaciones
tendentes a la terminación convencional de un procedimiento sancionador en
materia de acuerdos y prácticas prohibidas. Este acuerdo de inicio de la
terminación convencional será notificado a los interesados, indicándose si
queda suspendido el cómputo del plazo máximo del procedimiento hasta la
conclusión de la terminación convencional.
2. Los presuntos infractores presentarán su propuesta
de compromisos ante la Dirección de Investigación en el plazo que ésta fije en
el acuerdo de iniciación de la terminación convencional, que no podrá ser
superior a tres meses. Dicha propuesta será trasladada al Consejo de la
Comisión Nacional de la Competencia para su conocimiento. 3. Si los presuntos
infractores no presentaran los compromisos en el plazo señalado por la
Dirección de Investigación se les tendrá por desistidos de su petición de
terminación convencional, continuándose la tramitación del procedimiento
sancionador. Asimismo, se entenderá que los presuntos infractores desisten de
su petición si, una vez presentados los compromisos ante la Dirección de
Investigación y habiendo considerado ésta que los mismos no resuelven
adecuadamente los efectos sobre la competencia derivados de las conductas
objeto del expediente o no garantizan suficientemente el interés público, los
presuntos infractores no presentaran, en el plazo establecido a tal efecto por
la Dirección de Investigación, nuevos compromisos que, a juicio de ésta, resuelvan
los problemas detectados. 4. La propuesta de compromisos será remitida por la
Dirección de Investigación a los demás interesados con el fin de que puedan
aducir, en el plazo que se señale, cuantas alegaciones crean convenientes. 5.
La Dirección de Investigación elevará al Consejo de la Comisión Nacional de la
Competencia la propuesta de terminación convencional para su adopción e incorporación
a la resolución que ponga fin al procedimiento. Recibida la propuesta de
terminación convencional y, en su caso, informada la Comisión Europea de
acuerdo con lo previsto en el artículo 11.4 del Reglamento (CE) n.º 1/2003 del
Consejo, de 16 de diciembre de 2002, relativo a la aplicación de las normas
sobre competencia previstas en los artículos 81 y 82 del Tratado, el Consejo de
la Comisión Nacional de la Competencia podrá:
a) Resolver el expediente sancionador por terminación
convencional, estimando adecuados los compromisos presentados.
b) Resolver que los compromisos presentados no
resuelven adecuadamente los efectos sobre la competencia derivados de las
conductas objeto del expediente o no garantizan suficientemente el interés
público, en cuyo caso, podrá conceder un plazo para que los presuntos
infractores presenten ante el Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia
nuevos compromisos que resuelvan los problemas detectados. Si, transcurrido
este plazo, los presuntos infractores no hubieran presentado nuevos
compromisos, se les tendrá por desistidos de su petición y el Consejo de la
Comisión Nacional de la Competencia instará de la Dirección de Investigación la
continuación del procedimiento sancionador.
6. La resolución que ponga fin al procedimiento
mediante la terminación convencional establecerá como contenido mínimo:
a) la identificación de las partes que resulten
obligadas por los compromisos,
b) el ámbito personal, territorial y temporal de los
compromisos, c) el objeto de los compromisos y su alcance, y d) el régimen de
vigilancia del cumplimiento de los compromisos.
7. El incumplimiento de la resolución que ponga fin
al procedimiento mediante la terminación convencional tendrá la consideración
de infracción muy grave de acuerdo con lo establecido en el artículo 62.4.c) de
la Ley 15/2007, de 3 de julio, pudiendo determinar, asimismo, la imposición de
multas coercitivas de acuerdo con lo establecido en el artículo 67 de la Ley de
Defensa de la Competencia y en el artículo 21 del presente Reglamento, así
como, en su caso, la apertura de un expediente sancionador por infracción de
los artículos 1, 2 ó 3 de la Ley 15/2007, de 3 de julio.
Sección 3.ª De las
medidas cautelares
Artículo 40. Clases de medidas cautelares.
1. De acuerdo con lo establecido en el artículo 54 de
la Ley 15/2007, de 3 de julio, el Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia
podrá adoptar, entre otras, las siguientes medidas cautelares tendentes a
asegurar la eficacia de la resolución: a) Órdenes de cesación o de imposición
de condiciones determinadas para evitar el daño que pudieran causar las
conductas a que el expediente se refiere.
b) Fianza de cualquier clase declarada bastante por
el Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia para responder de la indemnización
de los daños y perjuicios que se pudieran causar.
2. No se podrán dictar medidas cautelares que puedan
originar perjuicios irreparables a los interesados o que impliquen violación de
derechos fundamentales.
Artículo 41. Adopción y régimen jurídico de las
medidas cautelares.
1. La Dirección de Investigación, durante la fase de
instrucción del procedimiento sancionador, podrá proponer al Consejo de la Comisión
Nacional de la Competencia, de oficio o a instancia de los interesados, la
adopción de medidas cautelares. Si las medidas cautelares hubieran sido
solicitadas por los interesados, la Dirección de Investigación, en el plazo de
dos meses a contar desde la presentación de la solicitud o, en su caso, de la
adopción del acuerdo de incoación, elevará la propuesta al Consejo de la
Comisión Nacional de la Competencia, sin perjuicio de lo cual la petición sólo
podrá entenderse desestimada por silencio negativo transcurrido el plazo máximo
de tres meses, que se computará de acuerdo con lo previsto en el artículo 36.6
de la Ley 15/2007, de 3 de julio.
2. Cuando durante la fase de resolución del
procedimiento sancionador los interesados soliciten al Consejo de la Comisión
Nacional de la Competencia la adopción de medidas cautelares o éste considere
que dicha adopción es necesaria, solicitará informe a la Dirección de
Investigación sobre su procedencia. Si las medidas cautelares hubieran sido
solicitadas por los interesados, la Dirección de Investigación elevará su
informe en el plazo de dos meses a contar desde la petición de informe por el
Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia. 3. El Consejo de la Comisión
Nacional de la Competencia, una vez recibida la propuesta o, en su caso, el
informe de la Dirección de Investigación oirá a los interesados en el plazo de
cinco días, transcurridos los cuales resolverá sobre la procedencia de las
medidas. 4. El Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia, de oficio o a
instancia de los interesados, y previo informe de la Dirección de Investigación,
podrá acordar en cualquier momento de la tramitación del procedimiento
sancionador, la suspensión, modificación o revocación de las medidas cautelares
en virtud de circunstancias sobrevenidas o que no pudieran ser conocidas al
tiempo de su adopción, concediendo a los interesados un plazo de 5 días para
que aleguen cuanto estimen pertinente para la defensa de sus derechos e intereses.
5. Las medidas cautelares cesarán cuando se adopte la resolución del Consejo de
la Comisión Nacional de la Competencia que ponga fin al procedimiento y en
ningún caso su propuesta, adopción, suspensión, modificación o revocación
suspenderá la tramitación del procedimiento. 6. De acuerdo con lo dispuesto en
el artículo 67 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, en caso de incumplimiento de
las medidas cautelares acordadas el Consejo de la Comisión Nacional de la
Competencia podrá imponer multas coercitivas que se regirán por lo dispuesto en
el artículo 21 del presente Reglamento.
Sección 4.ª De la
vigilancia
Artículo 42. Vigilancia del cumplimiento de las
obligaciones y resoluciones del Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia.
1. A efectos de lo establecido en el artículo 41 de
la Ley 15/2007, de 3 de julio, el Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia,
al adoptar la resolución o el acuerdo que imponga una obligación, deberá
advertir a su destinatario del plazo de que dispone para cumplirlo,
apercibiéndole de la cuantía de la multa coercitiva que, en caso de
incumplimiento, le podrá ser impuesta por cada día de retraso en los términos previstos
en el artículo 67 de la Ley 15/2007, de 3 de julio.
2. Una vez que la resolución o el acuerdo sean
ejecutivos, la Dirección de Investigación llevará a cabo todas las actuaciones
precisas para vigilar su cumplimiento. 3. Cuando la Dirección de Investigación
estime un posible incumplimiento de las obligaciones y resoluciones del Consejo
de la Comisión Nacional de la Competencia podrá elaborar un informe de
vigilancia que será notificado a los interesados para que, en el plazo de
quince días, formulen las alegaciones que tengan por convenientes. 4. Recibidas
las alegaciones de los interesados y, en su caso, practicadas las actuaciones
adicionales que se consideren necesarias, la Dirección de Investigación
remitirá el informe de vigilancia al Consejo de la Comisión Nacional de la
Competencia a efectos de que éste declare el cumplimiento de las obligaciones
impuestas, o bien declare su incumplimiento. 5. La resolución del Consejo de la
Comisión Nacional de la Competencia que declare el incumplimiento de una
obligación podrá imponer la multa coercitiva correspondiente, según lo
establecido en el artículo 21 de este Reglamento.
Sección 5.ª Del
procedimiento de declaración de inaplicabilidad
Artículo 43. Declaraciones de inaplicabilidad.
1. De acuerdo con lo dispuesto en el artículo 6 de la
Ley 15/2007, de 3 de julio, el procedimiento de declaración de inaplicabilidad
se inicia de oficio por la Dirección de Investigación, ya sea a iniciativa
propia o del Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia, elaborando una
propuesta de declaración de inaplicabilidad tras valorar el cumplimiento de las
condiciones previstas en el citado artículo 6 de la Ley 15/2007, de 3 de julio,
que será elevada al Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia.
2. Para la elaboración de la propuesta de declaración
de inaplicabilidad, la Dirección de Investigación realizará las actuaciones que
sean necesarias, recabando los datos, informaciones y material probatorio
relevantes. 3. Recibida la propuesta de declaración de inaplicabilidad, el
Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia podrá instar a la Dirección
de Investigación la práctica de pruebas o la realización de actuaciones
complementarias con el fin de aclarar cuestiones precisas para la formación de
su juicio. 4. Con carácter previo a la adopción de la declaración de
inaplicabilidad por el Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia, éste
requerirá informe al Consejo de Defensa de la Competencia, que será emitido en
el plazo de un mes. 5. El Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia
podrá someter a consulta pública la propuesta de declaración de
inaplicabilidad, al objeto de que se presenten observaciones, durante un plazo
no inferior quince días.
Sección 6.ª De la
retirada de la exención por categorías
Artículo 44. Inicio del procedimiento de retirada de
la exención por categorías.
1. La Comisión Nacional de la Competencia podrá
retirar, de acuerdo con lo establecido en los correspondientes Reglamentos de
exención por categorías, el beneficio de la exención prevista en los apartados
4 y 5 del artículo 1 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, si comprobara que, en un
caso determinado, un acuerdo que disfruta de una exención produce efectos
incompatibles con las condiciones previstas en el artículo 1.3 de la Ley
15/2007, de 3 de julio.
2. Asimismo, dicho procedimiento podrá iniciarse
cuando se den las condiciones de retirada previstas en el Reglamento
comunitario de exención por categorías que fuese aplicable al supuesto
concreto.
Artículo 45. Procedimiento de retirada de la exención
por categorías.
1. Cuando la Dirección de Investigación estime que
existen indicios suficientes de que se ha producido algunas de las
circunstancias contempladas en el artículo anterior de este Reglamento, incoará
el procedimiento para retirar la exención. El acuerdo de incoación del
expediente se notificará a los interesados.
2. La Dirección de Investigación realizará la
instrucción que sea necesaria para la constatación de los hechos que
fundamenten la retirada de la exención, recabando los datos, informaciones y
material probatorio relevantes para concretar los hechos, dando, en su caso,
participación a los interesados. 3. Los hechos se concretarán y calificarán en
un informe que la Dirección de Investigación notificará a los interesados, para
que en el plazo de diez días formulen las alegaciones que estimen pertinentes y
propongan la práctica de las pruebas que estimen oportunas. En el plazo máximo
de tres meses a contar desde la fecha de incoación del expediente de retirada,
la Dirección de Investigación elevará el informe propuesta al Consejo de la
Comisión Nacional de la Competencia. Las pruebas propuestas por los interesados
serán recogidas en este informe, expresando su práctica o, en su caso, su
denegación. 4. El Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia, recibido
el informe propuesta de la Dirección de Investigación, podrá instar a ésta la
práctica de pruebas distintas de las ya practicadas en la fase de instrucción
así como la realización de actuaciones complementarias con el fin de aclarar
cuestiones precisas para la formación de su juicio. El acuerdo de práctica de
pruebas y de realización de actuaciones complementarias se notificará a los interesados,
concediéndose un plazo de diez días para que formulen las alegaciones que
tengan por pertinentes. Dicho acuerdo fijará, siempre que sea posible, el plazo
para su realización. 5. El Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia,
conclusas las actuaciones y, en su caso, informada la Comisión Europea de
acuerdo con lo previsto en el artículo 11.4 del Reglamento (CE) n.º 1/2003 del
Consejo, de 16 de diciembre de 2002, relativo a la aplicación de las normas
sobre competencia previstas en los artículos 81 y 82 del Tratado, dictará y
notificará la resolución en el plazo máximo de seis meses a contar desde la
fecha del acuerdo de incoación del expediente. El transcurso de este plazo sin
que se haya dictado y notificado la resolución determinará la caducidad del
procedimiento. 6. La resolución que acuerde la retirada de la exención
concederá a los interesados un plazo para que adapten sus conductas a las
condiciones establecidas en dicha resolución, advirtiendo que el transcurso del
plazo sin que se hayan realizado las adaptaciones necesarias, determinará la
apertura del correspondiente expediente sancionador y, en su caso, la
imposición de multas coercitivas de acuerdo con lo establecido en el artículo
67 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, y en el artículo 21 del presente
Reglamento.
Sección 7.ª De los
procedimientos de exención y de reducción del importe de la multa
Artículo 46. Presentación de las solicitudes de
exención del pago de la multa.
1. El procedimiento de exención del pago de la multa
se iniciará a instancia de la empresa o persona física solicitante que haya
participado en el cártel. El solicitante deberá presentar ante la Dirección de
Investigación una solicitud formal de exención acompañada de toda la
información y elementos de prueba de que disponga teniendo en cuenta, según
proceda, lo establecido en las letras a) o b) del apartado 1 del artículo 65 de
la Ley 15/2007, de 3 de julio, y en el apartado tercero de este artículo.
2. A petición del solicitante, la Dirección de
Investigación podrá aceptar que la solicitud se presente verbalmente. Esta
declaración, que irá acompañada de la información y de los elementos de prueba
a los que se hace referencia en el apartado siguiente, será grabada en las
dependencias de la Comisión Nacional de la Competencia, registrándose su
trascripción. 3. El solicitante de la exención del pago de la multa al amparo
de lo establecido en el artículo 65.1 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, deberá
facilitar a la Dirección de Investigación, la siguiente información y elementos
de prueba:
a) El nombre o razón social y la dirección del
solicitante.
b) El nombre o razón social, la dirección de las
empresas y los datos profesionales de todas las personas físicas que participen
o hayan participado en el cártel. c) Una descripción detallada del cártel que
incluya:
Sus objetivos, actividades y funcionamiento.
Los productos, servicios y el territorio afectados.
La duración estimada y la naturaleza del cártel.
d) Pruebas del cártel que estén en posesión del
solicitante o de las que éste pueda disponer en el momento de presentar su
solicitud, en particular, pruebas contemporáneas del mismo, que permitan
verificar su existencia.
e) Relación de las solicitudes de exención o de
reducción del importe de la multa que el solicitante, en su caso, haya
presentado o vaya a presentar ante otras autoridades de competencia en relación
con el mismo cártel.
4. El orden de recepción de las solicitudes de
exención se fijará atendiendo a su fecha y hora de entrada en el registro del
órgano de competencia al que se dirijan para su tramitación, con independencia
del registro en el que hayan sido presentadas. El solicitante podrá requerir al
órgano de competencia la expedición de un recibo de la presentación de esta
solicitud, en la que deberá constar la fecha y hora de entrada en el registro
de dicho órgano.
5. La Dirección de Investigación podrá conceder,
previa petición motivada del solicitante, un plazo para la presentación de los
elementos probatorios del cártel. En todo caso, la empresa o persona física
deberá presentar ante la Dirección de Investigación la información señalada en
las letras a), b), c) y e) del apartado 3 de este artículo. Una vez presentados
los elementos de prueba en este plazo se entenderá que la fecha de presentación
de la solicitud de exención es la fecha de la solicitud inicial.
Artículo 47. Tramitación de las solicitudes de
exención del pago de la multa.
1. La Dirección de Investigación examinará la
información y los elementos de prueba presentados y comprobará si se cumplen
las condiciones del artículo 65.1 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, en cuyo caso
acordará la exención condicional del pago de la multa, notificándolo a la
empresa o persona física solicitante.
2. Si no se cumpliesen las condiciones establecidas
en el artículo 65.1 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, o la solicitud de
exención fuera presentada con posterioridad a la notificación del pliego de
concreción de hechos, la Dirección de Investigación rechazará la solicitud de
exención, notificándolo al solicitante, que podrá retirar la información y los
elementos de prueba que haya presentado o solicitar a la Dirección de
Investigación que ambos sean examinados de acuerdo con lo establecido en el
artículo 66 de la Ley 15/2007, de 3 de julio. La retirada de la información y
los elementos de prueba no impedirá a la Dirección de Investigación hacer uso
de sus facultades de investigación con el fin de obtener los mismos. 3. El
examen de las solicitudes de exención del pago de la multa se hará siguiendo el
orden de recepción de las mismas. 4. Si al término del procedimiento
sancionador, el solicitante hubiese cumplido los requisitos establecidos en el
artículo 65.2 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, el Consejo de la Comisión
Nacional de la Competencia, de acuerdo con la propuesta de la Dirección de
Investigación, concederá al solicitante la exención del pago de la multa en la
resolución que ponga fin a dicho procedimiento. En caso contrario, el
solicitante no podrá beneficiarse de ningún trato favorable con arreglo a lo
dispuesto en la presente sección, excepto en el supuesto de incumplimiento de
lo establecido en el artículo 65.2.d) de la Ley 15/2007, de 3 de julio, en cuyo
caso podrá concederse una reducción del importe de la multa.
Artículo 48. Solicitudes abreviadas de exención.
1. En los casos en los que la empresa haya presentado
o vaya a presentar una solicitud de exención del pago de la multa ante la
Comisión Europea por ser ésta la autoridad de competencia particularmente bien
situada para conocer del cártel, se podrá presentar ante la Dirección de
Investigación una solicitud abreviada de exención. Sólo podrán presentarse
solicitudes abreviadas en el marco de lo establecido en el artículo 65.1.a) de
la Ley 15/2007, de 3 de julio.
2. Se entenderá que la Comisión Europea es la
autoridad de competencia particularmente bien situada para conocer del cártel
cuando éste tenga efectos sobre la competencia en más de tres Estados miembros.
3. Las solicitudes abreviadas deberán contener, al menos, la siguiente
información:
a) Nombre o razón social y dirección de la empresa
solicitante.
b) Nombre o razón social y dirección de las empresas
participantes en el cártel. c) Productos y territorios afectados por el cártel.
d) Duración estimada y naturaleza del cártel. e) Estados miembros en cuyo
territorio puedan encontrarse elementos probatorios del cártel. f) Información
sobre las solicitudes de exención o de reducción del pago de la multa que el
solicitante haya presentado o tenga intención de presentar ante otras
autoridades de competencia en relación con el mismo cártel.
La Dirección de Investigación podrá requerir al
solicitante la presentación de información adicional, estableciendo un plazo
para ello.
4. El orden de recepción de las solicitudes
abreviadas se fijará atendiendo a su fecha y hora de entrada en el registro de
la Comisión Nacional de la Competencia, con independencia del registro en el
que hayan sido presentadas. El solicitante podrá requerir a la Comisión
Nacional de la Competencia la expedición de un recibo de la presentación de
esta solicitud, en la que deberá constar la fecha y hora de entrada en el
registro de la Comisión Nacional de la Competencia. 5. En el supuesto de que la
Comisión Nacional de la Competencia sea finalmente la autoridad de competencia
que conozca del cártel, la empresa deberá completar la solicitud abreviada de
exención con la información y elementos de prueba pertinentes, disponiendo para
ello de un plazo de diez días a contar desde la fecha en que la Comisión
Europea le notifique la asignación del caso a favor de la Comisión Nacional de
la Competencia.
Artículo 49. Solicitudes de reducción del importe de
la multa.
1. La empresa o persona física que solicite la
reducción del importe de la multa deberá facilitar a la Comisión Nacional de la
Competencia elementos de prueba que aporten un valor añadido significativo con
respecto a aquéllos de los que ésta disponga.
2. Se entenderá que aportan un valor añadido
significativo aquellos elementos de prueba que, ya sea por su naturaleza, ya
por su nivel de detalle, permitan aumentar la capacidad de la Comisión Nacional
de la Competencia de probar los hechos de que se trate.
Artículo 50. Presentación y tramitación de las
solicitudes de reducción del importe de la multa.
1. El procedimiento de reducción del importe de la
multa se iniciará a instancia de la empresa o persona física que haya participado
en el cártel, debiendo ésta presentar a tal efecto, ante la Dirección de
Investigación, una solicitud formal junto con los correspondientes elementos de
prueba, de acuerdo con lo previsto en el artículo 46.3 de este Reglamento. A
petición del solicitante, la Dirección de Investigación podrá aceptar que la
solicitud se presente verbalmente, acompañada de la correspondiente información
y elementos de prueba, siendo grabada en las dependencias de la Comisión
Nacional de la Competencia y registrándose su trascripción.
2. El orden de recepción de las solicitudes de
reducción del importe de la multa se fijará atendiendo a su fecha y hora de
entrada en el registro del órgano de competencia al que se dirijan para su
tramitación, con independencia del registro en el que hayan sido presentadas.
El solicitante podrá requerir al órgano de competencia la expedición de un
recibo de la presentación de esta solicitud, en la que deberá constar la fecha
y hora de entrada en el registro de dicho órgano. 3. La Dirección de
Investigación podrá aceptar solicitudes de reducción del importe de la multa
presentadas con posterioridad a la notificación del pliego de concreción de
hechos cuando, teniendo en cuenta la información obrante en el expediente, la
naturaleza o el contenido de los elementos de prueba aportados por el
solicitante así lo justifiquen. 4. La Dirección de Investigación no examinará
los elementos de prueba presentados por una empresa o persona física que
solicite la reducción del importe de la multa sin antes haberse pronunciado
sobre la exención condicional relativa a solicitudes previas de exención
relacionadas con el mismo cártel. 5. La Dirección de Investigación, a más
tardar en el momento de notificar el pliego de concreción de hechos previsto en
el artículo 50.3 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, comunicará a la empresa o
persona física solicitante su propuesta al Consejo de la Comisión Nacional de
la Competencia sobre la reducción del importe de la multa por reunirse los
requisitos establecidos en el artículo 66.1 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, o
bien le informará de que no procede dicha propuesta por no cumplirse los
requisitos para obtener la reducción. Si la solicitud de reducción del importe
de la multa fue presentada con posterioridad a la notificación del pliego de
concreción de hechos, la Dirección de Investigación comunicará al solicitante
su propuesta sobre la reducción del importe de la multa en la propuesta de resolución
prevista en el artículo 50.4 de la Ley 15/2007, de 3 de julio. 6. De acuerdo
con lo previsto en el artículo 34.1 de este Reglamento, la Dirección de Investigación
incluirá en la propuesta de resolución su propuesta de reducción del importe de
la multa. La propuesta de reducción se hará dentro de los intervalos que
corresponda según lo dispuesto en el artículo 66.2 de la Ley 15/2007, de 3 de
julio. 7. El Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia fijará el
porcentaje de reducción aplicable a cada empresa o persona física en la
resolución que ponga fin al procedimiento sancionador.
Artículo 51. Tratamiento de las solicitudes de
exención o de reducción del importe de la multa.
1. La Comisión Nacional de la Competencia tratará
como confidencial el hecho mismo de la presentación de una solicitud de exención
o de reducción del importe de la multa, y formará pieza separada especial con
todos los datos o documentos de la solicitud que considere de carácter
confidencial, incluida, en todo caso, la identidad del solicitante.
2. De acuerdo con lo dispuesto en el artículo 50.3 de
la Ley 15/2007, de 3 de julio, los interesados tendrán acceso a los datos o documentos
que, formando pieza separada especial de confidencialidad, sean necesarios para
contestar al pliego de concreción de hechos. 3. Sin perjuicio de lo previsto en
el apartado anterior, no se pondrán obtener copias de cualquier declaración del
solicitante de exención o de reducción del importe de la multa que haya sido
realizada por éste de forma específica para su presentación junto con la
correspondiente solicitud.
Artículo 52. Deber de cooperación de los solicitantes
de exención o de reducción del importe de la multa.
A efectos de lo establecido en los artículos 65.2.a)
y 66.1.b) de la Ley 15/2007, de 3 de julio, se entenderá que el solicitante de
la exención o de la reducción del importe de la multa coopera plena, continua y
diligentemente con la Comisión Nacional de la Competencia cuando, a lo largo de
todo el procedimiento, cumpla los siguientes requisitos: a) Facilite sin
dilación a la Dirección de Investigación toda la información y los elementos de
prueba relevantes relacionados con el presunto cártel que estén en su poder o a
su disposición.
b) Quede a disposición de la Dirección de
Investigación para responder sin demora a todo requerimiento que pueda
contribuir al esclarecimiento de los hechos. c) Facilite a la Dirección de
Investigación entrevistas con los empleados y directivos actuales de la empresa
y, en su caso, con los directivos anteriores. d) Se abstenga de destruir,
falsificar u ocultar información o elementos de prueba relevantes relativos al
presunto cártel. e) Se abstenga de divulgar la presentación de la solicitud de
exención o de reducción del importe de la multa, así como el contenido de la
misma, antes de la notificación del pliego de concreción de hechos o del
momento que, en su caso, se acuerde con la Dirección de Investigación.
Artículo 53. Mecanismos de coordinación con los
órganos competentes de las comunidades autónomas en los procedimientos de
exención del importe de la multa.
1. En los supuestos en los que la solicitud de
exención se formule ante una autoridad autonómica de competencia, el órgano
competente de dicha comunidad autónoma, con carácter previo a la resolución
sobre la exención condicional, notificará la solicitud de exención a la
Comisión Nacional de la Competencia, acompañada de toda la información y
elementos de prueba de que disponga. En dicha notificación expresará el órgano,
estatal o autonómico, que considere competente, en aplicación de los mecanismos
de coordinación y asignación de competencias previstos en la Ley 1/2002, de 21
de febrero, de Coordinación de las Competencias del Estado y las Comunidades
Autónomas en materia de Defensa de la Competencia.
2. Igualmente, con carácter previo a la resolución
sobre la exención condicional, la Dirección de Investigación notificará al
órgano competente de la comunidad autónoma las solicitudes de exención,
acompañada de toda la información y elementos de prueba de que disponga, en
aquellos supuestos en los que resulte de aplicación la Ley 1/2002, de 21 de
febrero, y las conductas denunciadas no afecten a un ámbito superior al de su
comunidad autónoma. En dicha notificación la Dirección de Investigación
expresará el órgano, estatal o autonómico, que considere competente. 3. Si en
aplicación del artículo 2.4 de la Ley 1/2002, de 21 de febrero, se produjera un
cambio de asignación de autoridad competente, se reconocerá la exención
condicional previamente acordada.
CAPÍTULO III
Del procedimiento
de control de concentraciones económicas
Sección 1.ª De la
notificación
Artículo 54. Notificación de concentración económica.
1. La notificación prevista en los artículos 55 y 56
de la Ley 15/2007, de 3 de julio, podrá realizarse desde que exista proyecto o
acuerdo de concentración. A estos efectos, se considerará que existe proyecto o
acuerdo: a) En los supuestos de adquisición del control, existe proyecto o
acuerdo de concentración desde el momento en que los partícipes consientan en
realizar la operación que origine la concentración, y determinen la forma, el
plazo y las condiciones en que vaya a ejecutarse.
Cuando los partícipes sean sociedades, se considerará
que el acuerdo existe cuando haya sido adoptado por el órgano de
administración, aun cuando por aplicación de normas legales o estatutarias
fuera necesaria su adopción o ratificación posterior por otro órgano
societario. b) Cuando se trate de una oferta pública de adquisición, siempre
que exista acuerdo del Consejo de Administración de las oferentes y se haya
anunciado públicamente su intención de presentar tal oferta. c) En el caso de
fusiones de sociedades se entenderá que existe proyecto o acuerdo de
concentración cuando se cumpla lo dispuesto en la normativa societaria.
2. La existencia de cláusulas que de cualquier modo
condicionen la futura formalización o ejecución de dichos acuerdos no exime del
cumplimiento del deber de notificar.
3. Si una vez notificado el proyecto de concentración
y previamente a la resolución del expediente, las partes desisten de la misma,
el notificante pondrá inmediatamente en conocimiento de la Dirección de
Investigación esta circunstancia, acreditándola formalmente, a la vista de lo
cual el Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia podrá acordar sin más
trámite el archivo de las actuaciones.
Artículo 55. Notificación a través de representante.
1. Las partes obligadas a notificar de acuerdo con el
artículo 9 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, podrán hacerlo por sí mismas o a
través de representante debidamente acreditado.
2. Si la notificación fuera presentada por persona
distinta de las obligadas a notificar de acuerdo con el artículo 9 de la Ley
15/2007, de 3 de julio, o que carezca de representación debidamente acreditada,
la Dirección de Investigación dictará resolución de inadmisión a trámite de la
notificación.
Artículo 56. Forma y contenido de la notificación.
1. La notificación prevista en los artículos 55 y 56
de la Ley 15/2007, de 3 de julio, se presentará en la Comisión Nacional de la
Competencia siguiendo el modelo oficial de formulario ordinario de notificación
que figura como anexo II, o en el modelo oficial de formulario abreviado que
figura como anexo III en los supuestos previstos en el artículo 56 de la Ley
15/2007, de 3 de julio. En el caso de notificación conjunta, se utilizará un
solo formulario.
Adicionalmente, el notificante podrá aportar cuantos
análisis, informes o estudios se hayan llevado a cabo y considere relevantes
con relación a la concentración. 2. El obligado a notificar podrá dirigir a la
Dirección de Investigación un borrador confidencial de formulario de
notificación con el fin de aclarar los aspectos formales o sustantivos de la
concentración, sin que ello suponga el devengo de la tasa prevista en el
artículo 23 de la Ley 15/2007, de 3 de julio. 3. Sin perjuicio de que la
Dirección de Investigación pueda requerir al notificante información adicional
en cualquier momento del procedimiento, se entenderá que la recepción en forma
de la notificación a la que se refiere el artículo 55.1 de la Ley 15/2007, de 3
de julio, se produce, en todo caso, cuando estén cumplimentados todos los apartados
del formulario de notificación. Sin perjuicio de lo anterior, previa solicitud
motivada del notificante, la Dirección de Investigación podrá eximir de la
presentación de determinados apartados o documentos contemplados en el
formulario de notificación. 4. Si la notificación no fuera presentada en forma,
la Dirección de Investigación podrá dictar resolución de inadmisión a trámite
de la notificación. 5. La Dirección de Investigación comunicará al notificante
la fecha en la que se ha recibido en forma en la Comisión Nacional de la
Competencia la notificación, así como la fecha en la que vence inicialmente el
plazo máximo para resolver en primera fase. 6. Una vez recibida en forma la
notificación, si la Dirección de Investigación comprueba que falta información
o que se ha de completar la información contenida en cualquiera de los
apartados del formulario de notificación, requerirá al notificante para que
subsane esta falta de información en un plazo de diez días. En caso de no
producirse la subsanación dentro de plazo, se tendrá al notificante por
desistido de su petición, aunque ello no obsta a que la Dirección de Investigación
pueda iniciar de oficio el expediente de control de concentraciones, de acuerdo
con lo previsto en el artículo 9.5 de la Ley 15/2007, de 3 de julio. 7. El
notificante informará inmediatamente a la Comisión Nacional de la Competencia
sobre cualquier modificación relevante que pueda afectar al contenido del formulario
de la notificación de la concentración durante la tramitación del expediente.
8. Conforme a lo previsto en el artículo 37.4 de la Ley 15/2007, de 3 de julio,
la Dirección de Investigación podrá acordar la ampliación del plazo de
resolución cuando:
a) Se presuma que la información aportada por el
notificante sea engañosa o falsa, sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo
62 de la Ley 15/2007, de 3 de julio;
b) se produzca una modificación esencial en los
hechos contenidos en la notificación con posterioridad a la misma y que el
notificante conociera o debiera haber conocido, siempre que dicha modificación
pueda tener un efecto significativo sobre la evaluación de la concentración; c)
aparezca nueva información con posterioridad a la notificación que el
notificante conociera o debiera haber conocido, sin perjuicio de que la
Comisión Nacional de la Competencia haya sido informada, siempre que esta nueva
información pueda tener un efecto significativo sobre la evaluación de la
concentración.
Artículo 57. Formulario abreviado de notificación.
1. De acuerdo con lo dispuesto en el artículo 56 de
la Ley 15/2007, de 3 de julio, el formulario abreviado de notificación se
utilizará con el fin de notificar concentraciones cuando se cumpla, entre
otros, uno de los siguientes supuestos: a) Cuando ninguna de las partícipes en
la concentración realice actividades económicas en el mismo mercado geográfico
y de producto de referencia o en mercados relacionados ascendente o
descendentemente dentro del proceso de producción y comercialización en los que
opere cualquiera otra de las partícipes en la operación.
b) Cuando la participación de las partes en los
mercados, por su escasa importancia, no sea susceptible de afectar
significativamente a la competencia. Se considerará que existe una participación
de menor importancia cuando en una concentración de las definidas en el
artículo 8 de la Ley 15/2007, de 3 de julio:
1.º Las partícipes en la concentración no alcancen
una cuota conjunta superior al 15 por ciento en el mismo mercado de producto o
servicio en el ámbito nacional o en un mercado geográfico definido dentro del
mismo, o en el caso de alcanzar una cuota conjunta superior al 15 por ciento e
inferior al 30 por ciento, sea con una adición de cuota no superior al 2 por
ciento, y
2.º las partícipes en la concentración no alcancen
una cuota individual o conjunta del 25% en un mercado de producto verticalmente
relacionado con un mercado de producto en el que opere cualquier otra parte de
la concentración en el ámbito nacional o en un mercado geográfico definido
dentro del mismo.
c) Cuando una parte adquiera el control exclusivo de
una o varias empresas o partes de empresa sobre las cuales ya tiene el control
conjunto.
d) Cuando tratándose de una empresa en participación,
ésta no ejerza ni haya previsto ejercer actividades dentro del territorio
español o cuando dichas actividades sean marginales. Se considerará que las
actividades de una empresa en participación son marginales en España cuando su
volumen de negocios no supere o previsiblemente no vaya a superar los 6
millones de euros. 2. La Dirección de Investigación es la competente para
requerir del notificante la presentación de un formulario ordinario de acuerdo
con lo previsto en el artículo 56.2 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, entre
otros, en los siguientes supuestos:
a) En aquellos casos en los que es difícil definir
los mercados de referencia, los casos en que una parte sea un nuevo operador o
un operador en potencia o un titular de una patente importante;
b) en los casos en los que no sea posible determinar
adecuadamente las cuotas de mercado de las partes; c) en los mercados con altas
barreras a la entrada, con un alto grado de concentración o con problemas
conocidos de competencia; d) cuando al menos dos de las partes de la
concentración estén presentes en mercados adyacentes estrechamente
relacionados; e) en las operaciones que puedan plantear problemas de
coordinación; f) cuando una parte adquiera el control exclusivo de una empresa
en participación de la que ya tenga el control conjunto, cuando la parte que
adquiere y la empresa en participación tengan conjuntamente una posición de
mercado fuerte o cuando la empresa en participación y la parte que adquiere
tengan posiciones fuertes en mercados verticalmente relacionados; g) cuando el
formulario abreviado contiene información incorrecta o engañosa.
Artículo 58. Levantamiento de la suspensión de la
ejecución.
1. De acuerdo con lo establecido en el artículo 9.6
de la Ley 15/2007, de 3 de julio, el notificante podrá solicitar en cualquier
momento del procedimiento, e incluso al presentar el borrador confidencial de
formulario de notificación, el levantamiento de la suspensión total o parcial
de la ejecución de la misma.
2. El notificante solicitará el levantamiento total o
parcial de la suspensión de la ejecución mediante escrito motivado en el que
expondrá los perjuicios que pueda causar la suspensión a la concentración y, en
su caso, presentará a la Dirección de Investigación compromisos tendentes a
eliminar los posibles efectos negativos que la ejecución de la concentración
pudiera causar a la competencia efectiva. 3. El levantamiento de la suspensión
de la ejecución será acordado por el Consejo de la Comisión Nacional de la
Competencia a propuesta de la Dirección de Investigación.
Artículo 59. Consulta previa a la notificación.
1. La consulta a que se refiere el artículo 55.2 de
la Ley 15/2007, de 3 de julio, se dirigirá por escrito a la Dirección de
Investigación por cualquiera de las empresas partícipes en la concentración.
2. Corresponderá a la Dirección de Investigación la
tramitación de las consultas previas y al Consejo de la Comisión Nacional de la
Competencia la resolución de las mismas a propuesta de la Dirección de
Investigación. 3. En dicha consulta deberá facilitarse a la Dirección de
Investigación una descripción de la concentración y de las partes que
intervienen, del volumen de negocios de las empresas partícipes en el último
ejercicio contable, de acuerdo con lo establecido en el artículo 8 de la Ley
15/2007, de 3 de julio, y toda la información necesaria para determinar los
mercados relevantes y las cuotas de las empresas partícipes en los mismos, de
acuerdo con las secciones 5.ª y 6.ª del modelo oficial de notificación previsto
en el anexo II. 4. Si la información suministrada fuera considerada insuficiente,
la Dirección de Investigación podrá requerir a las partes para que aporten la
información adicional, con indicación de que, si así no lo hicieran, se les
tendrá por desistidos de su consulta, sin perjuicio de lo previsto en el artículo
9.5 de la Ley 15/2007, de 3 de julio. 5. En aquellos casos en que la consulta
formulada no se adecuase al objeto establecido en el artículo 55.2 de la Ley
15/2007, de 3 de julio, la Dirección de Investigación dictará resolución de
inadmisión a trámite de la misma. 6. Las actuaciones a las que se refiere el
artículo 55.2 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, tendrán carácter confidencial.
Artículo 60. Tasa por análisis y estudio de las
operaciones de concentración.
1. La tasa se autoliquidará por el sujeto pasivo. El
ingreso de las autoliquidaciones podrá efectuarse en las entidades de depósito
autorizadas para actuar como entidades colaboradoras en la recaudación,
conforme a lo dispuesto en el Reglamento General de Recaudación y en la Orden
de 4 de junio de 1998, por la que se regulan determinados aspectos de la
gestión recaudatoria de las tasas que constituyen derechos de la Hacienda
Pública. Alternativamente, el pago de la tasa podrá realizarse por vía
telemática.
2. La cuantía de la tasa se calculará conforme a lo
previsto en los apartados 5 y 6 del artículo 23 de la Ley 15/2007, de 3 de
julio. A los efectos del cálculo del volumen de negocios global en España del
conjunto de partícipes se tendrá en cuenta el último ejercicio contable y se
calculará conforme a lo previsto en el artículo 5 del presente Reglamento. 3.
Cuando se haya ingresado una cuota tributaria inferior a la que hubiera tenido
que ingresarse de acuerdo con el apartado 3 del presente artículo, el
notificante está obligado a realizar la correspondiente liquidación
complementaria. 4. También está obligado el notificante a realizar la liquidación
complementaria correspondiente cuando haya presentado el formulario de
notificación abreviado y la Dirección de Investigación le haya exigido la presentación
del formulario ordinario, de acuerdo con lo previsto en el artículo 57.2 de
este Reglamento. 5. De acuerdo con la normativa sobre tasas, una vez elaborado
el informe en primera fase al que se refiere el artículo 57 de la Ley 15/2007,
de 3 de julio, se devolverán, previa solicitud del notificante, las cantidades
ingresadas por la tasa cuando:
a) La operación notificada no sea una concentración
de las previstas en el artículo 7 de la Ley 15/2007, de 3 de julio,
b) tratándose de una concentración de las previstas
en el artículo 7 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, no cumpla los requisitos de
notificación obligatoria previstos en el artículo 8 de la mencionada Ley, c) se
trate de una concentración que España haya decidido remitir a la Comisión
Europea de acuerdo con el artículo 22 del Reglamento (CE) n.º 139/2004 del
Consejo, de 20 de enero de 2004, sobre el control de las concentraciones entre
empresas.
Sección 2.ª Del
procedimiento
Artículo 61. Confidencialidad del expediente.
1. De acuerdo con el artículo 27.2 de la Ley 15/2007,
de 3 de julio, el hecho de la iniciación de un expediente de control de
concentraciones será público, en particular, la fecha de presentación de la
notificación, los nombres de las empresas partícipes, el sector económico afectado
y una descripción sumaria de la operación.
2. Sin perjuicio de lo previsto en el apartado
anterior, las actuaciones que en relación con la notificación lleve a cabo la
Dirección de Investigación tendrán carácter confidencial hasta la resolución
del Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia tanto en primera como en
segunda fase. 3. Recaída la resolución del Consejo de la Comisión Nacional de
la Competencia en primera o en segunda fase, se notificarán la resolución y el
informe previsto en los artículos 57 y 58 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, al
notificante para que, en el plazo de cinco días, pueda solicitar motivadamente
a la Dirección de Investigación la declaración de confidencialidad de los
contenidos que considere confidenciales. Una vez recibida la solicitud de
declaración de confidencialidad, la Dirección de Investigación resolverá sobre
la misma en el plazo de 10 días. 4. Si el notificante no hubiera solicitado la
declaración de confidencialidad dentro del plazo de cinco días mencionado, se
entenderá que no hay contenidos confidenciales y se podrán publicar inmediatamente
en su totalidad la resolución y el informe correspondientes.
Artículo 62. Procedimiento en la primera fase.
1. Recibida en forma la notificación o de oficio, de
acuerdo con lo previsto en el artículo 9.5 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, la
Dirección de Investigación iniciará el procedimiento de control de
concentraciones, formará expediente y procederá al análisis de la
concentración, elevando al Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia un
informe y una propuesta de resolución basada en el informe, expresando su
criterio sobre si la concentración notificada puede obstaculizar el
mantenimiento de la competencia efectiva en todo o parte del mercado nacional.
De acuerdo con lo dispuesto en el artículo 57.2 de la Ley 15/2007, de 3 de
julio, el Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia dictará resolución
en primera fase.
2. Cuando la operación analizada no reúna los
requisitos previstos en los artículos 7 y 8 de la Ley 15/2007, de 3 de julio,
previo informe de la Dirección de Investigación, el Consejo de la Comisión
Nacional de la Competencia podrá resolver sobre si la operación debe ser
tratada como un acuerdo de empresas sujeto a las normas sobre acuerdos y prácticas
restrictivas o abusivas de la Ley 15/2007, de 3 de julio.
Artículo 63. Informe de los reguladores sectoriales.
1. A los efectos del artículo 17.2.c) de la Ley
15/2007, de 3 de julio, la Dirección de Investigación solicitará informe al
regulador sectorial, que se acompañará de una copia de la notificación
presentada.
2. En la solicitud de informe se fijará un plazo para
la emisión de éste por el regulador sectorial. Transcurrido dicho plazo, la
Dirección de Investigación podrá acordar levantar la suspensión del plazo, sin
perjuicio de lo previsto en el artículo 37.2.d) de la Ley 15/2007, de 3 de
julio.
Artículo 64. Aplicación del Reglamento (CE) n.º
139/2004, del Consejo, de 20 de enero de 2004, sobre el control de las concentraciones
entre empresas.
Cuando la Comisión Europea remita una concentración
de acuerdo con el artículo 4.4 o con el artículo 9 del Reglamento (CE) n.º
139/2004 del Consejo, de 20 de enero de 2004, sobre el control de las
concentraciones entre empresas, los obligados legalmente a notificar deberán
presentar ante la Comisión Nacional de la Competencia el formulario de
notificación, de acuerdo con la Ley 15/2007, de 3 de julio, y este Reglamento.
La Dirección de Investigación iniciará el procedimiento de control de
concentraciones, formará expediente y procederá a su tramitación de acuerdo con
lo previsto en la Ley 15/2007, de 3 de julio, y su normativa de desarrollo.
Artículo 65. Instrucción del procedimiento en la
segunda fase.
1. Una vez acuerde el Consejo de la Comisión Nacional
de la Competencia iniciar la segunda fase del procedimiento, la nota sucinta a
que hace referencia el artículo 58.1 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, será
comunicada al notificante con el objeto de que éste manifieste por escrito, en
el plazo máximo de dos días, los extremos de la información contenida en la
nota que, a su juicio y en su caso deban mantenerse confidenciales.
Transcurrido dicho plazo, la Dirección de Investigación decidirá el contenido
definitivo de la nota sucinta a efectos de su publicación y puesta en
conocimiento de las personas físicas o jurídicas que puedan resultar afectadas
y del Consejo de Consumidores y Usuarios.
2. La nota sucinta será publicada en la página web de
la Comisión Nacional de la Competencia, al objeto de que cualquier afectado
pueda aportar información en un plazo de diez días. 3. Cuando la concentración
incida de forma significativa en el territorio de una comunidad autónoma, la
Dirección de Investigación notificará al órgano autonómico respectivo la nota
sucinta junto con copia de la notificación presentada, así como el informe
elaborado por la Dirección de Investigación, para que remita en un plazo de
veinte días informe preceptivo, no vinculante. Esta solicitud de informe
preceptivo será notificada a los interesados, a los efectos del artículo 37.1
de la Ley 15/2007, de 3 de julio. 4. De acuerdo con lo dispuesto en el artículo
58.2 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, la Dirección de Investigación elaborará
un pliego de concreción de hechos que, previa comunicación al Consejo de la
Comisión Nacional de la Competencia, será notificado a los interesados.
Artículo 66. Solicitud de condición de interesado.
1. De acuerdo con lo previsto en el artículo 58.1 de
la Ley 15/2007, de 3 de julio, las personas físicas o jurídicas que puedan
resultar afectadas sólo podrán solicitar su condición de interesados una vez
iniciada la segunda fase del procedimiento de control de concentraciones
económicas.
2. En la nota sucinta se concederá un plazo de diez
días dentro del cual se podrá solicitar la condición de interesado en el
procedimiento y, en su caso, presentar alegaciones, de acuerdo con lo previsto
en el artículo 58.1 de la Ley 15/2007, de 3 de julio. 3. El Consejo de la
Comisión Nacional de la Competencia, valorando el derecho subjetivo o interés
legítimo acreditado, decidirá sobre las solicitudes de condición de interesado,
aceptándolas o denegándolas de forma motivada, en un plazo de diez días. A tal
efecto, no se considerarán interesados a las personas físicas o jurídicas
afectadas por el mero hecho de que se les haya remitido la nota sucinta. 4. Las
personas físicas o jurídicas que hubieran solicitado la condición de
interesados en el plazo señalado en la nota sucinta, una vez aceptada dicha
solicitud por el Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia, tendrán
intervención plena en los distintos trámites del procedimiento, en los términos
establecidos en la Ley 15/2007, de 3 de julio, y en el presente Reglamento. 5.
El ejercicio de los derechos que corresponde a las partes declaradas
interesadas en ningún caso podrá alterar el normal desarrollo del
procedimiento, ni suponer dilación en los plazos, ni retroacción de los
trámites ya vencidos.
Artículo 67. Vista del expediente y alegaciones.
1. De acuerdo con lo dispuesto en el artículo 58.2 de
la Ley 15/2007, de 3 de julio, tras la notificación del pliego de concreción de
hechos a los interesados, éstos podrán solicitar a la Dirección de
Investigación tomar vista del expediente, una vez depurados los aspectos
confidenciales del mismo y, en su caso, formular alegaciones en un plazo de
diez días.
2. En el caso de que de las alegaciones remitidas
surjan nuevos elementos de juicio que la Dirección de Investigación considere necesario
contrastar, ésta podrá conceder al notificante o al resto de interesados un
nuevo plazo para que remitan sus observaciones al respecto. 3. Vencidos los
plazos para remitir las alegaciones a las que hacen referencia los apartados 1
y 2 del presente artículo, se entenderá concluido el trámite de audiencia, salvo
que el notificante solicite la celebración de la vista oral prevista en el
artículo 58.3 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, y se elevará la propuesta de
resolución al Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia. 4. La
Dirección de Investigación no tendrá en cuenta en su informe las alegaciones
presentadas fuera de los plazos a los que hacen referencia los apartados 1 y 2
del presente artículo. En todo caso estas alegaciones serán incorporadas al
expediente, indicándose expresamente que se han presentado fuera de plazo.
Artículo 68. Vista oral.
1. El notificante podrá solicitar al Consejo de la
Comisión Nacional de la Competencia la celebración de una vista con arreglo al
artículo 58.3 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, en cualquier momento hasta doce
días después de ser notificado el pliego de concreción de hechos. En dicha
solicitud deberá contenerse la información a que hace referencia el artículo
19.1 de este Reglamento.
2. El Consejo de la Comisión Nacional de la
Competencia notificará al resto de interesados la solicitud de vista del
notificante o su consideración de celebrar vista para el análisis o
enjuiciamiento de las pretensiones objeto del expediente, al objeto de que
puedan manifestar, en el plazo que se les indique, su voluntad de asistir y, en
tal caso, aportar la información a que hace referencia el artículo 19.1 de este
Reglamento. 3. El Consejo de la Comisión Nacional de Competencia comunicará a
los interesados que hubiesen solicitado asistir a la vista oral la fecha y la
hora de celebración de la misma. 4. En su caso, una vez celebrada la vista se
entenderá concluido el trámite de audiencia, y se elevará la propuesta de resolución
al Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia.
Artículo 69. Presentación de compromisos en primera y
en segunda fase.
1. De acuerdo con lo previsto en el artículo 59 de la
Ley 15/2007, de 3 de julio, el notificante podrá presentar compromisos ante la
Dirección de Investigación: a) En primera fase, en un plazo de hasta veinte
días a contar desde la notificación en forma de la concentración a la Comisión
Nacional de la Competencia.
b) En segunda fase, en un plazo de hasta treinta y
cinco días a contar desde el acuerdo del Consejo de la Comisión Nacional de la
Competencia de inicio de la segunda fase del procedimiento.
2. Cuando se ofrezcan compromisos, el notificante
indicará motivadamente, al tiempo de su presentación, cualquier información que
tenga carácter confidencial y proporcionarán por separado una versión no
confidencial de los mismos.
3. La Dirección de Investigación trasladará la
propuesta de compromisos del notificante al Consejo de la Comisión Nacional de
la Competencia para su conocimiento. 4. La Dirección de Investigación examinará
los compromisos presentados por el notificante y podrá solicitar la
modificación de los mismos cuando considere que son insuficientes para eliminar
los posibles obstáculos a la competencia que puedan derivarse de la operación.
5. Los compromisos presentados en primera fase sólo podrán ser aceptados cuando
el problema de competencia detectado sea claramente identificable y pueda ser
fácilmente remediado. 6. El notificante deberá presentar las propuestas de
modificación de compromisos dentro de los plazos indicados en el apartado 1 del
presente artículo. Transcurridos dichos plazos, la Dirección de Investigación
no está obligada a considerar los compromisos propuestos o sus modificaciones.
7. La propuesta de compromisos definitiva del notificante quedará recogida en
la propuesta de resolución de la Dirección de Investigación en orden a
someterse a la valoración del Consejo de la Comisión Nacional de Competencia.
Artículo 70. Intervención del Consejo de Ministros.
1. Una vez notificada la resolución del Consejo de la
Comisión Nacional de la Competencia al Ministro de Economía y Hacienda de
acuerdo con el apartado 6 del artículo 58 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, a
requerimiento del Ministro de Economía y Hacienda, el Secretario del Consejo de
la Comisión Nacional de la Competencia le dará traslado de copia del
expediente.
2. A los efectos del artículo 60.3.b) de la Ley
15/2007, de 3 de julio, el Consejo de Ministros, a través del Ministro de
Economía y Hacienda, podrá solicitar informe a la Comisión Nacional de la
Competencia, que deberá emitirlo en el plazo de diez días.
Artículo 71. Vigilancia de las obligaciones,
resoluciones y acuerdos.
1. De acuerdo con lo establecido en el artículo 41 de
la Ley 15/2007, de 3 de julio, la Dirección de Investigación llevará a cabo las
actuaciones necesarias para vigilar la ejecución y el cumplimiento de las
obligaciones previstas en la mencionada Ley y en sus normas de desarrollo, así
como de las resoluciones y acuerdos que se adopten en aplicación de la misma en
materia de control de concentraciones.
2. En el caso de que las obligaciones impuestas
deriven de un acuerdo del Consejo de Ministros, dicho acuerdo especificará el
órgano administrativo que, de acuerdo con las atribuciones que le sean propias,
deba ser el responsable de la vigilancia. 3. El Consejo de la Comisión Nacional
de la Competencia resolverá las cuestiones que puedan suscitarse durante la
vigilancia, previa propuesta de la Dirección de Investigación. En todo caso, el
Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia resolverá declarando
finalizada la vigilancia. 4. Se considerará interesado en la vigilancia al
responsable del cumplimiento de la obligación dispuesta en la Ley 15/2007, de 3
de julio, o sus normas de desarrollo, resolución o Acuerdo en materia de
control de concentraciones sobre la que se esté llevando a cabo la vigilancia.
CAPÍTULO IV
Del procedimiento
arbitral
Artículo 72. Función arbitral, principios y normas
generales.
1. En aplicación del artículo 24.f) de la Ley
15/2007, de 3 de julio, la Comisión Nacional de la Competencia desempeñará las
funciones de arbitraje institucional, tanto de derecho como de equidad, que le
encomienden las leyes y las que le sean sometidas por los operadores económicos
en aplicación de la Ley 60/2003, de 23 de diciembre, de Arbitraje.
2. Los Consejeros y el personal de la Comisión Nacional
de la Competencia no podrán abstenerse ni ser objeto de recusación en los
arbitrajes por el mero hecho de haber instruido o resuelto procedimientos en
aplicación de la normativa de defensa de la competencia que afecten a una o
varias partes del arbitraje, de acuerdo con lo previsto en el artículo 17 de la
Ley 60/2003, de 23 de diciembre. 3. Corresponderá al Consejo de la Comisión
Nacional de la Competencia decidir sobre la competencia de ésta en materia de
arbitraje. En todo caso, estará facultado para rechazar la competencia de la
Comisión Nacional de la Competencia por razones de interés público suficiente.
4. El lugar del arbitraje será la sede de la Comisión Nacional de la
Competencia. El idioma del arbitraje ante la Comisión Nacional de la Competencia
será el castellano. 5. En lo no previsto en este Reglamento se aplicará
supletoriamente la Ley 60/2003, de 23 de diciembre, excepto en lo relativo al
cómputo de plazos.
Artículo 73. Sumisión al arbitraje.
1. La sumisión al arbitraje de la Comisión Nacional
de la Competencia se podrá realizar mediante convenio arbitral de las partes o
a través de declaración individual suscrita por una parte en aplicación de
compromisos o condiciones establecidos en resoluciones que hayan puesto fin a
procedimientos en materia de defensa de la competencia.
2. La declaración individual deberá ser por escrito y
se depositará en la Dirección de Investigación. Esta declaración deberá contener,
como mínimo, los datos de identificación de la parte y declaración expresa en la
que conste su voluntad inequívoca de someter determinada o determinadas
controversias al arbitraje de la Comisión Nacional de la Competencia y de
aceptar su laudo. 3. La declaración individual no producirá los efectos de una
sumisión arbitral hasta que la otra parte con la que se tenga una controversia
deposite en la Dirección de Investigación una declaración individual cumpliendo
los mismos requisitos recogidos en el apartado anterior.
Artículo 74. Sustanciación de las actuaciones
arbitrales.
1. La sustanciación de las actuaciones arbitrales
previas al laudo arbitral se tramitarán por la Dirección de Investigación, la
cual elaborará un informe en el que se incluirá la propuesta de laudo arbitral,
que remitirá al Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia.
2. El Consejo de la Comisión Nacional de la
Competencia podrá adoptar, de oficio o a instancia de parte, a propuesta o
previo informe de la Dirección de Investigación, las medidas cautelares que
estime necesarias. Para adoptar, suspender, modificar, revocar y cesar las
medidas cautelares adoptadas, se aplicará lo dispuesto en el artículo 41 del
presente Reglamento. 3. Contra los actos de trámite del procedimiento arbitral
no cabrá recurso alguno ante el Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia
ni ante los órganos jurisdiccionales.
Artículo 75. Plazo máximo del procedimiento.
El plazo máximo para dictar y notificar el laudo
arbitral que ponga fin al procedimiento será de tres meses a contar desde la
fecha de inicio del arbitraje, sin perjuicio de las facultades de suspensión o
ampliación de plazo previstas en el artículo 37 de la Ley 15/2007, de 3 de
julio. El transcurso del plazo máximo sin que se haya dictado laudo determinará
la terminación de las actuaciones arbitrales.
Artículo 76. Laudo arbitral.
El Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia
dictará el laudo arbitral de acuerdo con las normas relativas a su régimen de
funcionamiento.
Artículo 77. Terminación convencional del arbitraje.
Si en el transcurso del procedimiento arbitral las
partes llegan a un acuerdo que ponga fin total o parcialmente a la
controversia, el Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia, a propuesta
o previo informe de la Dirección de la Investigación, dará por terminadas las
actuaciones con respecto a los puntos acordados, y si ambas partes lo solicitan
y el Consejo de la Comisión Nacional de la Competencia no aprecia motivo para
oponerse, hará constar ese acuerdo en forma de laudo.
Artículo 78. Gastos.
Los arbitrajes a que se refiere este capítulo serán
gratuitos, exceptuados los gastos generados por la práctica de las pruebas,
cuyo pago corresponderá, salvo acuerdo expreso de las partes, a la parte que
las propuso. Los gastos derivados de las pruebas practicadas de oficio se
satisfarán por partes iguales.
CAPÍTULO V
Del procedimiento
de aprobación de comunicaciones
Artículo 79. Comunicaciones de la Comisión Nacional
de la Competencia.
1. Las comunicaciones dictadas por la Comisión
Nacional de la Competencia se elaborarán por orden de su Presidente, que recabará
la emisión de un informe por la Dirección de Investigación y, cuando lo estime
conveniente, por otros servicios técnicos de la Comisión Nacional de la
Competencia.
2. Cuando las comunicaciones afecten a la aplicación
de los artículos 1 a 3 de la Ley 15/2007, de 3 de julio, el Consejo de Defensa
de la Competencia podrá dirigir propuesta al Presidente de la Comisión Nacional
de la Competencia para que éste ordene su elaboración. En todo caso, las
Comunicaciones referentes a los artículos 1 a 3 de la Ley 15/2007, de 3 de
julio, se publicarán oído el Consejo de Defensa de la Competencia. 3. Cuando la
naturaleza de la comunicación lo requiera, el Presidente de la Comisión
Nacional de la Competencia acordará un periodo de información o consulta
pública a través de la página web de la Comisión Nacional de la Competencia. 4.
Las comunicaciones de la Comisión Nacional de Competencia serán publicadas en
la página web de la Comisión Nacional de la Competencia y en el «Boletín
Oficial del Estado».
Disposición adicional única. Referencias a la
Comisión Nacional de la Competencia y a sus órganos de dirección.
Las referencias contenidas en este Reglamento a la
Comisión Nacional de la Competencia y a sus órganos de dirección relativas a
funciones, potestades administrativas y procedimientos, se entenderán también
realizadas a los órganos de instrucción y resolución correspondientes de las
Comunidades Autónomas con competencia en la materia de acuerdo con lo dispuesto
en la Ley 15/2007, de 3 de julio, de Defensa de la Competencia.
Disposición transitoria primera. Tramitación de los
procedimientos incoados tras la entrada en vigor de la Ley 15/2007, de 3 de
julio, de Defensa de la Competencia.
Las disposiciones de este Reglamento serán de
aplicación a los procedimientos sancionadores en materia de conductas
prohibidas incoados después de la entrada en vigor de la Ley 15/2007, de 3 de
julio, de Defensa de la Competencia, y a los procedimientos de control de
concentraciones iniciados después de la entrada en vigor de la misma.
Disposición transitoria segunda. Vigilancia de
acuerdos del Consejo de Ministros adoptados conforme a la Ley 16/1989, de 17 de
julio, de Defensa de la Competencia.
Tras la entrada en vigor de la Ley 15/2007, de 3 de
julio, de Defensa de la Competencia, la Dirección de Investigación vigilará la
ejecución y cumplimiento de los Acuerdos del Consejo de Ministros que hubiesen
sido adoptados en aplicación del artículo 17 de la Ley 16/1989, de 17 de julio,
de Defensa de la Competencia. En todo caso, la Dirección de Investigación será
la competente para resolver declarando finalizada la vigilancia de dichos
acuerdos del Consejo de Ministros.
En caso de que se constatara el incumplimiento de lo
ordenado en los citados acuerdos del Consejo de Ministros, la Dirección de
Investigación será la competente, previa audiencia a los interesados, para
recomendar al Gobierno la imposición de las multas previstas en los apartados 3
y 4 del artículo 18 de la Ley 16/1989, de 17 de julio, de Defensa de la
Competencia, sin perjuicio de la adopción de otras medidas de ejecución forzosa
previstas en el ordenamiento.
Disposición transitoria tercera. Autorizaciones
singulares concedidas conforme a la Ley 16/1989, de 17 de julio, de Defensa de
la Competencia.
Las autorizaciones singulares concedidas al amparo de
la Ley 16/1989, de 17 de julio, de Defensa de la Competencia, cuyo plazo no
haya vencido a la entrada en vigor de este Reglamento, quedarán extinguidas,
sin perjuicio de que los acuerdos no se consideran prohibidos mientras cumplan
las condiciones previstas en el apartado 3 del artículo 1 de la Ley 15/2007, de
3 de julio, sin decisión administrativa expresa al respecto y bajo la
evaluación de las propias empresas.
ANEXO I Contenido
de la denuncia
1. Identificación de las partes.
1.1 Denunciante. 1.1.1 Denominación o razón social
completa, Número de Identificación Fiscal o Número de Identidad Extranjero,
domicilio, teléfono y fax. Persona de contacto y número de fax. En el caso de
denuncias presentadas por empresarios individuales o sociedades sin
personalidad jurídica que operen bajo un nombre comercial, identifíquese,
asimismo, a los propietarios o socios, indicando sus nombres, apellidos y
dirección.
1.1.2 Sucinta descripción de la empresa o asociación
de empresas que presentan la denuncia, incluyendo su objeto social y el ámbito
territorial en el que opera. 1.1.3 En el caso de denuncias presentadas en
nombre de un tercero o por más de una persona, identifíquese al representante
(o al mandatario común) y adjúntese copia del poder de representación.
1.2 Denunciados.
1.2.1 Denominación o razón social completa, Número de
Identificación Fiscal o Número de Identidad Extranjero, domicilio y, en su
caso, número de teléfono y fax.
1.2.2 Sucinta descripción de las empresas. 1.2.3
Forma y alcance de la participación de los denunciados en la práctica
denunciada.
2. Objeto de la denuncia.
Descripción detallada de los hechos de los que se
derivan la existencia de una infracción de las normas españolas y/o
comunitarias de competencia, señalando: 2.1 Qué prácticas de las empresas o las
asociaciones de empresas denunciadas tienen por objeto, producen o pueden
producir el efecto de impedir, restringir o falsear la competencia en todo o en
parte del mercado nacional o del mercado europeo.
2.2 En qué medida las prácticas denunciadas afectan a
las condiciones de competencia en el mercado relevante y en qué medida afectan
a los intereses de los denunciantes. 2.3 Cuáles son los productos o servicios y
los mercados geográficos afectados por las prácticas denunciadas. 2.4 Si existe
alguna regulación particular que afecte a las condiciones de competencia en los
mercados afectados. 2.5 Si existe algún amparo legal para dicha práctica. 2.6
Cuáles son los preceptos infringidos por la práctica denunciada. 2.7 Si se
solicita la adopción de medidas cautelares, cómo pueden éstas asegurar la
eficacia de la resolución que en su momento se dicte y cuáles son los riesgos
derivados de que se adopten y de que no se concedan para el funcionamiento del
mercado y para los intereses de los denunciantes. 2.8 Si se solicita el
tratamiento confidencial de parte de la información, delimítese el alcance de
la confidencialidad, teniendo en cuenta que nadie puede ser condenado por
pruebas que no le sean puestas de manifiesto, y adjúntese una versión no
confidencial de los documentos en los que obre dicha información.
3. Datos relativos al mercado.
3.1 Naturaleza de los bienes o servicios afectados
por la práctica denunciada, con mención, en su caso, del código de la nomenclatura
combinada española (nueve cifras) o del código de clasificación nacional de
actividades económicas (c.n.a.e.) en el caso de
servicios.
3.2 Estructura del o de los mercados de estos bienes
o servicios: ámbito geográfico, oferentes y demandantes, cuotas de mercado,
grado de competencia existente en el mismo, existencia de productos
sustitutivos, dificultades de acceso al mercado que puedan encontrar nuevos
competidores, existencia de legislación que afecte a las condiciones de
competencia en el mercado, así como cualquier otro dato o información relativa
al mercado que pueda ser relevante a efectos del eventual procedimiento
sancionador.
4. Existencia de interés legítimo.
Motivos por los que el denunciante estime que cumple
las condiciones previstas en el artículo 31 de la Ley 30/1992, de 26 de noviembre,
de Régimen Jurídico de las Administraciones Públicas y del Procedimiento
Administrativo Común, para ser considerado interesado en el eventual expediente
sancionador que pueda llegar a incoarse.
5. Pruebas.
5.1 Identificación y dirección de las personas o
instituciones que puedan testimoniar o certificar los hechos expuestos, en
particular las de las personas afectadas por la presunta infracción.
5.2 Documentos referentes a los hechos expuestos o
que tengan una relación directa con los mismos (textos de acuerdos, condiciones
de transacción, documentos comerciales, circulares, publicidad, actas de
negociaciones o asambleas, etc.). De los documentos que contengan información
que deba ser considerada confidencial, apórtense los originales completos en
pieza separada, así como copia censurada de tal modo que ésta pueda ser
incorporada al expediente. 5.3 Estadísticas u otros datos que se refieran a los
hechos expuestos (relativas, por ejemplo, a la evolución y formación de los
precios, a las condiciones de oferta o de venta, a las condiciones usuales de
las transacciones, o a la existencia de boicoteo o discriminación). 5.4
Características técnicas de la producción, ventas, necesidad de licencias,
existencia de otras barreras de entrada en el mercado, y aportándose, o en su
caso citándose, las referencias útiles de estudios sectoriales o de mercado y
de aplicación de las normas de competencia, incluso de Derecho comparado, en
casos similares o cercanos. 5.5 Existencia de cualquier otra prueba de la
infracción, con indicación de la forma de actuación necesaria para que pueda
ser aportada.
6. Acciones adoptadas.
Descripción de las gestiones efectuadas y de las
acciones iniciadas con anterioridad a la denuncia, con el fin de hacer cesar la
presunta infracción o sus efectos perjudiciales sobre las condiciones de
competencia. Remítase la información de todas las gestiones y acciones de que
se tenga conocimiento, incluso de las realizadas por cualquier otro afectado
por la conducta objeto de la denuncia o por conductas similares. Precísese los
procedimientos administrativos o judiciales y, en su caso, la identificación de
los asuntos y los resultados de los procedimientos.
7. Otras informaciones.
Remisión de cualquier otra información disponible que
podría permitir a los órganos de defensa de la competencia apreciar la
existencia de prácticas prohibidas y los remedios más eficaces para restaurar
las condiciones de competencia.
ANEXO II
Formulario ordinario de notificación de las concentraciones económicas
1. Cómo notificar.
El formulario de notificación debe dirigirse a la
Comisión Nacional de la Competencia (en adelante CNC). Con independencia del
registro en el que se presente la notificación, el inicio del cómputo de los
plazos del procedimiento de control de concentraciones no se produce hasta la
entrada en forma de la notificación en el registro de la CNC.
El formulario de notificación y sus documentos anejos
deben presentarse con una copia en papel y otra en formato electrónico. Este
formulario de notificación se compone de:
a) Una carátula en la que se indicará la identidad
del notificante (o de su representante), la identidad de los otros partícipes,
la naturaleza de la operación, una descripción sumaria de la misma, el sector
económico, la solicitud de confidencialidad y, en su caso, de levantamiento de
la suspensión de la ejecución de la operación, así como lugar, fecha y firmas
de los notificantes.
b) Las informaciones requeridas en las secciones 1 a
8 que deben facilitarse por su orden en hoja aparte y con mención del número
marginal de referencia.
2. Solicitud de confidencialidad.
El notificante indicará en la carátula de la
notificación, de forma motivada, las informaciones que deban tratarse
confidencialmente respecto a terceros o, en su caso, respecto a alguno de los
partícipes en la operación. Asimismo, de acuerdo con lo dispuesto en el
artículo 20 del presente Reglamento, deberá presentar una versión no
confidencial de la notificación.
Sección 0.
Carátula
Notificante: Representante (si procede): Otros
partícipes: Tipo de operación: Sector económico (Código NACE): Solicita: 1. Que
esta notificación sea considerada a los efectos recogidos en el artículo 55 de
la Ley 15/2007, de 3 de julio, de Defensa de la Competencia.
2. Que la información contenida en las secciones... y
en los anexos... de esta notificación sea tratada confidencialmente respecto de
terceros y se mantenga secreta, de acuerdo con lo establecido en el artículo 42
de la Ley 15/2007, de 3 de julio, por ser contenidos confidenciales de las
empresas que participan en la concentración. 3. En su caso, el levantamiento de
la obligación de suspensión de la ejecución de la concentración notificado,
conforme a lo dispuesto en el artículo 9 de la Ley 15/2007, de 3 de julio.
Los abajo firmantes declaran que las informaciones
que se proporcionan en el presente formulario y sus anexos son ciertas, que las
opiniones son veraces y que las estimaciones han sido realizadas de buena fe.
Lugar, fecha y firma/s del notificante o del representante.
Sección 1.ª
Información sobre las Partes
1.1 Información sobre la parte o partes que
notifican. Facilite los siguientes datos: 1.1.1 Denominación o razón social
completa. En el caso de personas físicas o sociedades sin personalidad jurídica
que operen bajo un nombre comercial, indicar los nombres y apellidos de la
persona o personas, o la denominación de la sociedad.
1.1.2 Domicilio social y número de identificación
fiscal o código de identificación.
1.1.3 Naturaleza de las actividades de la empresa.
1.1.4 Nombre y apellidos de la persona de contacto, cargo en la empresa, dirección,
número de teléfono, fax y dirección de correo electrónico. 1.1.5 Dirección del
notificante (o de cada uno de los notificantes) a la que puedan enviarse
documentos y, en especial, resoluciones y decisiones de la Comisión Nacional de
Competencia. Nombre, apellidos, número de teléfono, fax y dirección de correo
electrónico de una persona autorizada para recibir los documentos en esa
dirección.
1.2 Información sobre las otras partícipes en la
operación de concentración.
1.2.1 Denominación o razón social completa. En el
caso de adquisición de una parte de una o más empresas sin personalidad jurídica
propia, identifíquese con su nombre comercial así como la razón social de los
vendedores.
1.2.2 Domicilio social y número de identificación
fiscal o código de identificación.
1.2.3 Naturaleza de las actividades de la empresa.
1.2.4 Nombre y apellidos de la persona de contacto, cargo en la empresa, dirección,
número de teléfono, fax y dirección de correo electrónico. 1.2.5 Dirección de
otro partícipe en la concentración (o de otros partícipes) a la que puedan
enviarse documentos y, en especial, resoluciones y decisiones de la Comisión
Nacional de Competencia. Nombre, apellidos, número de teléfono, fax y dirección
de correo electrónico de una persona autorizada para recibir los documentos en
esa dirección.
1.3 Notificación efectuada por representante.
La notificación realizada por representante deberá
acompañarse del documento que acredite la representación o fotocopia compulsada
del mismo con traducción jurada si dicho poder está redactado en lengua no
oficial del Estado español. En la acreditación deberá constar el nombre,
apellidos y el cargo de las personas que conceden dicha acreditación.
Indíquese:
1.3.1 Nombre de las personas o entidades designadas
representantes.
1.3.2 Domicilio social y número de identificación
fiscal o código de identificación. 1.3.3 Persona con quien puede establecerse
contacto. Dirección, número de teléfono, fax y dirección de correo electrónico.
1.3.4 Dirección del representante (en Madrid, a ser posible) para el envío de
correspondencia y la entrega de documentos.
Sección 2.ª
Naturaleza, características y dimensión de la operación de concentración
2.1 Descripción de la naturaleza de la operación.
Descríbase de forma sucinta la operación de
concentración, indicando, entre otras cosas: 2.1.1 Si la concentración
constituye: a) Una fusión entre sociedades anteriormente independientes.
b) Una adquisición de activos. c) Una adquisición de
participaciones de cualquier tipo que permita alcanzar el control exclusivo o
conjunto de otra empresa. d) La creación de una empresa en participación con
plenas funciones en el sentido del artículo 7 de la Ley 15/2007, de 3 de julio.
e) Un contrato o cualquier otro medio que confiera un control directo o
indirecto conforme a lo previsto en el artículo 7 de la Ley 15/2007, de 3 de
julio.
2.1.2 Si se ven afectadas por la operación la
totalidad o partes de las empresas partícipes.
2.1.3 Si una de las partes presenta una oferta
pública de adquisición de otra, indíquese si esta operación cuenta con la
aprobación del órgano de administración de esta última.
2.2 Elementos económicos y financieros de la
operación.
Explique brevemente los pormenores económicos y
financieros de la operación, indicando en particular, cuando proceda: 2.2.1 Los
activos o valores y la cuantía y forma de la contraprestación (por ejemplo,
fondos a percibir u obligaciones) ofrecida o convenida.
2.2.2 Las condiciones de cualquier oferta de valores
efectuada. 2.2.3 Si alguna o algunas de las partes en la operación cuenta para
su realización con apoyo financiero, de carácter público o no, se hará constar
tal extremo, especificando la naturaleza y cuantía de tal apoyo. 2.2.4 La
estructura de la propiedad y de control tras la realización de la operación.
2.2.5 El calendario de la operación, con especial referencia a la fecha en que
se alcanzó el proyecto o acuerdo de concentración y a la fecha prevista o
propuesta de los acontecimientos que den lugar a la ejecución de la operación.
2.2.6 Indíquese la lógica económica de la operación notificada.
2.3 Volumen de negocios de las partícipes.
La parte notificante deberá indicar los siguientes
datos referidos a todas las partícipes en la operación de concentración durante
el último ejercicio económico, conforme a lo dispuesto en el artículo 5 de este
Reglamento. 2.3.1 Volumen de negocios mundial.
2.3.2 Volumen de negocios en la Unión Europea. 2.3.3
Volumen de negocios en España.
2.4. Señálese por qué la concentración notificada no
entra en el ámbito de aplicación del Reglamento (CE) n.º 139/2004, del Consejo,
de 20 de enero de 2004, sobre el control de las concentraciones entre empresas.
2.5 Indíquese en qué otros países y en qué fecha se ha notificado o se proyecta
notificar la concentración.
Sección 3.ª
Restricciones accesorias
3.1 Indíquese si existen restricciones a la
competencia que se consideran accesorias a la operación de concentración
notificada en el acuerdo que da lugar a la misma.
3.2 En el caso de que la contestación al punto 3.1
sea afirmativa indique si dichas restricciones consisten en:
3.2.1 Acuerdos o cláusulas de no competencia.
3.2.2 Acuerdos o cláusulas de no captación de
recursos humanos o de otro tipo. 3.2.3 Acuerdos o cláusulas de
confidencialidad. 3.2.4 Obligaciones de compra o de suministro. 3.2.5 Acuerdos
de licencia. 3.2.6 Otros acuerdos o cláusulas que puedan ser valorados como
restricciones a la competencia.
3.3 Para cada uno de los puntos del apartado 3.2 en
los que la respuesta sea afirmativa, indique:
3.3.1 Duración del acuerdo, cláusula u obligación.
3.3.2 Contenido del acuerdo, cláusula u obligación.
3.3.3 Justificación de que tales acuerdos, cláusulas u obligaciones deban ser
tratados como una restricción accesoria a la operación de concentración
notificada.
Sección 4.ª
Propiedad y control previos
Para cada una de las partícipes que intervienen en la
concentración facilite una relación completa de todas las empresas pertenecientes
al mismo grupo que operen en cualquiera de los mercados afectados, con
indicación de su sede.
A efectos de la pertenencia a un grupo, la relación
de control se entenderá de acuerdo con el artículo 7.2 de la Ley 15/2007, de 3
de julio, y con lo establecido en la sección 2.ª del presente formulario,
relativa a la naturaleza y características de la operación de concentración. En
particular, la lista deberá incluir una relación completa de:
4.1 Todas las empresas o personas bajo cuyo control,
directo o indirecto, se encuentren cada una de las partícipes;
4.2 Todas las empresas que operen en cualquiera de
los mercados relevantes controladas directa o indirectamente:
a) por las partícipes;
b) por cualquier otra de las empresas mencionadas en
el punto 4.1.
Especifique la naturaleza y medios de control con
respecto a cada empresa o persona que figure en la lista.
A la información consignada en esta sección pueden
adjuntarse organigramas o diagramas de organización para ilustrar la estructura
de propiedad y control de las empresas. Con respecto a las partícipes de la
concentración y a cada una de las empresas o personas indicadas en respuesta a
la sección 4.1, facilite:
4.3 Una relación completa de cualesquiera otras
empresas que operen en los mercados relevantes (definidos en la sección 5.ª del
presente formulario) en las que las empresas o personas del grupo posean,
individual o colectivamente, el 10% o más de los derechos de voto, del capital
emitido en acciones o de otros títulos.
En cada caso indique quién es el titular y el
porcentaje que posee. 4.4 Con respecto a cada empresa, una relación de los
miembros de sus consejos de administración que lo sean también de los consejos
de administración o de vigilancia de cualquier otra empresa que opere en los
mercados afectados; y, si procede, con respecto a cada empresa, una relación de
los miembros de sus consejos de vigilancia que también lo sean de los consejos
de administración de cualquier otra empresa que opere en los mercados
afectados. En cada caso, indique el nombre de la otra empresa y el cargo de que
se trate. 4.5 Datos pormenorizados de las adquisiciones de empresas que operen
en los mercados afectados, tal y como se definen en la sección 5.ª, realizadas
por los grupos indicados en la sección 4.1 en los últimos 3 años. Para una mejor
comprensión, pueden ilustrarse los datos aportados en esta sección con
organigramas o diagramas de organización.
Sección 5.ª
Definición de mercados
Con respecto a cada una de las empresas partícipes se
indicarán:
5.1 Los sectores económicos en los que operan,
señalando su código NACE de cuatro cifras, con indicación de las asociaciones
sectoriales existentes.
5.2 Los bienes o servicios comercializados por cada
una de las empresas partícipes en la operación de concentración, agrupándolos
por categorías comerciales significativas y, en su caso, las variaciones en la
cartera de productos o servicios que se prevean en la operación de
concentración. 5.3 Delimitación de los mercados.
El notificante debe delimitar los mercados tomando en
consideración los puntos siguientes: 5.3.1 Mercados de producto. Un mercado de
producto comprende la totalidad de los productos y servicios que los
consumidores consideran intercambiables o sustituibles en razón de sus
características, físicas y técnicas, nivel de precio, el uso que se prevé hacer
de ellos, sistema de distribución o definiciones legales o reglamentarias del
producto.
Para la definición de los mercados de producto hay
que tener en cuenta la posible existencia de productos y servicios sustitutivos
a los que las partes de la operación ofrecen, los cuales pueden actuar como
restricción competitiva a su comportamiento. Esta restricción competitiva puede
provenir de la existencia en el mercado de otros productos y servicios que los
consumidores consideran intercambiables (sustituibilidad
por el lado de la demanda) o de la existencia de otros oferentes dispuestos a
dedicar con inmediatez sus recursos a la oferta de dichos productos y servicios
(sustituibilidad por el lado de la oferta). Motive en
la definición los factores que determinan la inclusión de unos productos y la
exclusión de otros, teniendo en cuenta, por ejemplo, su sustituibilidad,
las condiciones de competencia, los precios, la elasticidad cruzada de la
demanda u otros factores pertinentes (por ejemplo, sustituibilidad
desde el punto de vista de la oferta cuando proceda).
5.3.2 Mercados geográficos.
El mercado geográfico comprende la zona en la que las
empresas partícipes desarrollan actividades de suministro y demanda de los
productos o servicios de referencia, en las que las condiciones de competencia
son suficientemente homogéneas y que puede distinguirse de otras zonas
geográficas próximas debido en particular a que en éstas las condiciones de
competencia son sensiblemente distintas.
Entre los factores que intervienen a la hora de
determinar el mercado geográfico cabe citar la naturaleza y las características
de los productos y servicios en cuestión, la existencia de barreras de entrada,
las preferencias de los consumidores, la existencia de diferencias apreciables
en las cuotas de mercado de las empresas en zonas geográficas próximas y la
existencia de importantes diferencias de precios u otros factores pertinentes.
5.4 Mercados relevantes.
A efectos de la información solicitada en el presente
formulario, los mercados relevantes están compuestos por los mercados de
producto en España o en un ámbito geográfico definido dentro del mismo, en los
que se den las siguientes circunstancias: a) Que dos o más partícipes de la
operación desarrollen actividades empresariales en el mismo mercado de producto
y la concentración dé lugar a una cuota de mercado individual o combinada de al
menos el 15%.
b) Que las partícipes en la concentración alcancen
una cuota individual o combinada del 25% en un mercado de producto verticalmente
relacionado con un mercado de producto en el que opere cualquier otra parte de
la concentración en el ámbito nacional o en un mercado geográfico definido
dentro del mismo.
5.4.1 Indique cada uno de los mercados relevantes,
conforme a lo establecido en la sección 5.4 del formulario, en:
a) El ámbito geográfico nacional.
b) En un mercado geográfico definido dentro del
mercado nacional.
5.4.2 Exponga la posición del notificante sobre el
alcance del mercado geográfico en el sentido del punto 5.3.2 aplicable a cada
uno de los mercados indicados en la sección anterior (5.4.1). 5.5 Otros
mercados en los que la operación notificada pueda tener un impacto
significativo.
5.5.1 Sobre la base de las definiciones de la sección
5.3, describa el alcance de los mercados tanto de producto, como geográficos,
distintos de los mercados afectados señalados en la sección 5.4 en que la
operación notificada pueda tener un alcance significativo: a) Cualquiera de las
partícipes de la concentración tenga una cuota de mercado superior al 25% y
otra de las partícipes sea un competidor potencial respecto de ese mercado.
Cabe considerarse que una partícipe es competidor potencial especialmente
cuando tiene planeado entrar en un mercado o ha desarrollado o ha puesto en
práctica en los últimos dos años tales planes.
b) cualquiera de las partícipes de la concentración
tenga una cuota de mercado superior al 25% y otra de las partícipes en la
concentración sea titular de derechos de propiedad intelectual importantes para
ese mercado. c) cualquiera de las partícipes en la concentración esté presente
en un mercado de producto que sea un mercado relacionado estrechamente con un
mercado de producto en el que opere otra de las sociedades partícipes y sus
cuotas de mercado individuales o combinadas sean, al menos, de 25%.
Sección 6.ª
Información sobre los mercados relevantes
Para cada mercado relevante facilite la siguiente
información: 6.1 Cuotas de mercado. Para el mercado nacional, los mercados definidos
de ámbito inferior al nacional y, en su caso, para los mercados definidos en
ámbitos superiores al nacional, señale para los tres últimos años: a) La
estimación del tamaño total del mercado expresado en valor y en el tipo de
unidades que habitualmente se utilicen en el sector.
b) La estimación de la parte que corresponde a cada
una de las empresas y grupos que se concentran y a cada una de las principales
empresas o grupos de empresas competidoras cuya cuota supere el 5%.
6.2 Estructura de la oferta.
Facilítese la siguiente información: 6.2.1 Facilite
nombre y apellidos, dirección, número de teléfono, fax y dirección de correo
electrónico del jefe del departamento jurídico de cada uno de los competidores.
6.2.2 Describa la estructura de oferta del mercado y
facilite la relación de los principales proveedores, con sus respectivos
porcentajes de participación en el volumen total de compras de las empresas
partícipes en la operación de concentración. 6.2.3 Describa en detalle los
canales y redes de distribución existentes en el mercado así como los utilizados
por las empresas que se concentran señalando en qué grado la distribución es
efectuada por terceros o por las mismas empresas u otras de su grupo. 6.2.4
Estime la capacidad de producción total en el mercado español durante los tres
últimos años y la proporción que corresponde a las partes. Señale la ubicación
de las instalaciones de producción de éstas y la tasa de utilización de la
capacidad. 6.2.5 Especifique si alguna de las partes de la concentración o
cualquier competidor tiene productos y servicios nuevos, o productos y
servicios que vayan a salir al mercado en poco tiempo o planea ampliar
capacidad de producción o venta. 6.2.6 Indíquese cuáles son, en el último ejercicio,
los niveles de precios practicados por las empresas que se concentran en
relación con los de sus principales competidores y cuáles son los criterios y
factores para su determinación. 6.2.7 Descríbanse los principales factores que
determinan la estructura de costes de los productos y servicios que componen el
mercado y cuáles pueden ser los principales factores que marquen diferencias
entre competidores. 6.2.8 Otros factores que determinen la estructura y
características de la oferta del mercado.
6.3 Estructura de la demanda.
Facilítese la siguiente información: 6.3.1 Facilite nombre
y apellidos, dirección, número de teléfono, fax y dirección de correo
electrónico del jefe del departamento jurídico de cada uno de los principales
clientes.
6.3.2 Describa la estructura de la demanda del
mercado y facilite la relación de los principales clientes, con sus respectivos
porcentajes de participación en el volumen total de ventas de las empresas
partícipes en la operación. A tal efecto valore los siguientes factores:
Fase de los mercados (en expansión, madurez, declive,
nacimiento) y estimación de la tasa de crecimiento;
importancia de las preferencias del cliente, por
ejemplo en términos de fidelidad a una marca, prestación de servicios preventa
y postventa, oferta de una gama de productos o efectos de red; qué papel juega
la diferenciación del producto en términos de características o calidad y grado
de sustituibilidad de los productos de las partes en
la concentración; valoración de los costes de cambio (en tiempo y dinero) que
han de asumir los clientes para cambiar de proveedor; grado de concentración o
fragmentación de la clientela y posible distribución en distintos grupos
(cliente-tipo de cada grupo); importancia de los contratos de distribución exclusiva
y de otros tipos de contratos a largo plazo; otros factores que determinen la estructura
y características de la demanda del mercado.
6.4 Barreras a la entrada de nuevas empresas al
mercado.
6.4.1 Describa en detalle las dificultades de acceso
al mercado que puedan encontrar nuevos competidores, con especial mención de
cualquiera de las siguientes que sea de aplicación: a) Limitaciones a la
competencia de productos importados debidas a barreras arancelarias o no
arancelarias.
b) Limitación de acceso a los factores de producción,
tales como materias primas, bienes intermedios, o personal cualificado. c) Limitaciones
en la creación de la red de distribución, señalando sus causas. d) Dificultades
derivadas del coste total de entrada para un nuevo competidor por necesidad de
capital, promoción, publicidad, distribución, mantenimiento, investigación y
desarrollo, etc. e) Cualesquiera barreras legales o reglamentarias como la
exigencia de una autorización oficial o la existencia de normas específicas de
cualquier tipo así como las barreras derivadas de los procedimientos de
certificación de productos o de la necesidad de labrarse una buena reputación
en el mercado. f) Cualesquiera restricciones derivadas de la existencia de
patentes, conocimientos técnicos (know-how) u otros
derechos de propiedad intelectual e industrial así como de las derivadas de la
concesión de licencias sobre tales derechos e indíquese si las partes son titulares
de patentes o licenciatarias.
6.4.2 Indíquese si ha accedido al mercado alguna
empresa importante durante los últimos tres años (o, si procede, un período más
largo) y si es previsible la entrada de un nuevo operador al mercado y en qué
plazo. Si las respuestas son afirmativas, aporte la información disponible
sobre dichas empresas y persona de contacto. 6.5 Investigación y desarrollo.
6.5.1 Describa el papel y la importancia de las
actividades de investigación y desarrollo para poder mantenerse de forma
competitiva a largo plazo en los mercados considerados, teniendo en cuenta
aspectos tales como tendencia, evolución del desarrollo tecnológico,
principales innovaciones realizadas y ciclo de innovación.
6.5.2 Describa la naturaleza de las actividades I+D
de las partes y la proporción de los gastos en I+D respecto a la cifra de
negocios así como su significación en el mercado.
6.6 Aspectos cooperativos.
6.6.1 Indíquese si existen acuerdos de cooperación
horizontal o vertical entre las empresas partícipes o entre éstas y otros
competidores en los mercados afectados por la operación o en mercados conexos.
En su caso, descríbase pormenorizadamente los mismos y apórtese copia de ellos
(investigación y desarrollo, de licencia, de producción conjunta, de
especialización, distribución, suministro a largo plazo y de intercambio de
información).
6.6.2 En los casos de notificación de un control
conjunto, indíquese si las empresas matrices mantienen o mantendrán actividad
significativa en los mismos mercados, ascendentes o descendentes o en un
mercado próximo estrechamente relacionado con respecto a la empresa en
participación. En caso afirmativo, descríbase la participación de las matrices
y de la empresa en común en cada uno de estos mercados, indicando la
participación de cada una en los volúmenes de negocios de las otras.
6.7 Aspectos verticales de la operación.
Describa las implicaciones de la operación sobre los
mercados ascendentes y descendentes del mercado relevante, así como el grado de
integración vertical de los mismos y la posición de las partes en la operación.
Sección 7.ª
Cuestiones generales
7.1 Describa y cuantifique la contribución que la
operación de concentración puede aportar respecto a:
7.1.1 La mejora de los sistemas de producción o
comercialización.
7.1.2 El fomento del progreso técnico-económico.
7.1.3 Favorecer los intereses de los consumidores o usuarios.
7.2 En el caso de que los anteriores beneficios son eficiencias
que deben ser tenidas en cuenta a la hora de valorar la operación de
concentración, acredite mediante los medios que estime pertinentes las mismas,
cuantifíquelas, justificando el plazo en que se considera previsible que se
desarrollen sus efectos y motive porque son:
Específicas de la operación de concentración.
No pueden obtenerse por medios alternativos. Se
trasladarán a los consumidores.
7.3 Indíquense los contextos comunitario y mundial en
los que se sitúa la operación y la posición de las partes en ellos. Señálense
los efectos previsibles para las partes de la operación respecto a tales
contextos, en particular en cuanto a su competitividad internacional.
Sección 8.ª
Documentos anejos
a) Copia de los informes de gestión y cuentas anuales
correspondiente al último ejercicio de las empresas que participen en la operación,
y en su caso, de sus matrices.
b) Copia de la versión definitiva o más reciente de
los documentos relativos al acuerdo que dé lugar a la operación de
concentración y traducción si están redactados en lengua no oficial del Estado
español, sin perjuicio de que pueda exigirse por la Dirección de Investigación
traducción jurada de estos documentos. c) Análisis, informes o estudios que se
consideren relevantes. d) Acuerdos de cooperación u otros según las Secciones
3.2 y 5.6. e) Cuando se trate de ofertas públicas deberá acompañarse también el
folleto de oferta que debe presentarse ante la Comisión Nacional del Mercado de
Valores o su equivalente en otros países. f) El justificante de pago de la tasa
conforme a lo previsto en el artículo 23 de la Ley 15/2007, de 3 de julio. g)
Poder de representación o fotocopia compulsada del mismo con traducción jurada
si está redactado en lengua no oficial del Estado español. h) Copias de los informes
o documentos explicativos que con motivo de la operación hayan preparado o
encargado a terceros las partes para cualquiera de sus órganos de dirección,
para los accionistas o para inversores y analistas.
Indique para cada uno de estos documentos (si no
figura en el mismo) la fecha de elaboración, el nombre y apellidos y condición
de las personas que los hayan elaborado.
ANEXO III
Formulario abreviado de notificación de las concentraciones económicas
1. Cómo notificar.
El formulario de notificación debe dirigirse a la
CNC. Con independencia del registro en el que se presente la notificación, el
inicio del cómputo de los plazos del procedimiento de control de
concentraciones no se produce hasta la entrada en forma de la notificación en
el registro de la CNC.
El formulario de notificación y sus documentos anejos
deben presentarse con una copia en papel y otra en formato electrónico. Este
formulario de notificación se compone de:
a) Una carátula en la que se indicará la identidad
del notificante (y representante, si procede), la identidad de los otros
partícipes, la naturaleza de la operación, una descripción sumaria de la misma,
motivación de la presentación del formulario abreviado, el sector económico, la
solicitud de confidencialidad y, en su caso, de levantamiento de la suspensión
de la ejecución de la operación, así como lugar, fecha y firmas de los
notificantes.
b) Las informaciones requeridas en las secciones 1 a
7 que deben facilitarse por su orden en hoja aparte y con mención del número
marginal de referencia.
2. Solicitud de confidencialidad.
El notificante indicará en la carátula de la
notificación, de forma motivada, las informaciones que deban tratarse
confidencialmente respecto a terceros o, en su caso, respecto a alguno de los
partícipes en la operación. Asimismo, de acuerdo con lo dispuesto en el
artículo 20 del presente Reglamento, deberá presentar una versión no
confidencial de la notificación.
Sección 0.
Carátula
Notificante:
Representante (si procede): Otros partícipes: Tipo de
operación: Sector económico:
Solicita: 1. Que esta notificación sea considerada a
los efectos recogidos en el/los apartado/s ... del artículo 56 de la Ley
15/2007, de 3 de julio, de Defensa de la Competencia, con base en los
siguientes motivos:
2. Que la información contenida en las secciones... y
en los anexos... de esta notificación sea tratada confidencialmente respecto de
terceros y se mantenga secreta, de acuerdo con lo establecido en el artículo 42
de la Ley 15/2007, de 3 de julio, por ser contenidos confidenciales de las
empresas que participan en la concentración. 3. En su caso, el levantamiento de
la obligación de suspensión de la ejecución de la concentración notificado,
conforme a lo dispuesto en el artículo 9 de la Ley 15/2007, de 3 de julio.
Los abajo firmantes declaran que las informaciones
que se proporcionan en el presente formulario y sus anexos son ciertas, que las
opiniones son veraces y que las estimaciones han sido realizadas de buena fe.
Lugar, fecha y firma/s del notificante o del representante.
Sección 1.ª
Información sobre las partes
1.1 Información sobre la parte o partes que
notifican. Facilite los siguientes datos: 1.1.1 Denominación o razón social
completa. En el caso de personas físicas o sociedades sin personalidad jurídica
que operen bajo un nombre comercial, indicar los nombres y apellidos de la
persona o personas o la denominación de la sociedad. 1.1.2 Domicilio social y
número de identificación fiscal o código de identificación.
1.1.3 Naturaleza de las actividades de la empresa.
1.1.4 Nombre y apellidos de la persona de contacto, cargo en la empresa, dirección,
número de teléfono, fax y dirección de correo electrónico. 1.1.5 Dirección del
notificante (o de cada uno de los notificantes) a la que puedan enviarse
documentos y, en especial, resoluciones y decisiones de la Comisión Nacional de
Competencia. Nombre, apellidos, número de teléfono, fax y dirección de correo
electrónico de una persona autorizada para recibir los documentos en esa
dirección.
1.2 Información sobre las otras partícipes en la
operación de concentración.
1.2.1 Denominación o razón social completa. En el
caso de adquisición de una parte de una o más empresas sin personalidad jurídica
propia, identifíquese con su nombre comercial así como la razón social de los
vendedores. 1.2.2. Domicilio social y número de identificación fiscal o código
de identificación.
1.2.3 Naturaleza de las actividades de la empresa.
1.2.4 Nombre y apellidos de la persona de contacto, cargo en la empresa, dirección,
número de teléfono, fax y dirección de correo electrónico. 1.2.5 Dirección de
otro partícipe en la concentración (o de otros partícipes) a la que puedan
enviarse documentos y, en especial, resoluciones y decisiones de la Comisión
Nacional de Competencia. Nombre, apellidos, número de teléfono, fax y dirección
de correo electrónico de una persona autorizada para recibir los documentos en
esa dirección.
1.3 Notificación efectuada por representante.
La notificación realizada por representante deberá
acompañarse del documento que acredite la representación o fotocopia compulsada
del mismo con traducción jurada si dicho poder está redactado en lengua no
oficial del Estado español. En la acreditación deberá constar el nombre,
apellidos y el cargo de las personas que conceden dicha acreditación.
Indíquese:
1.3.1 Nombre de las personas o entidades designadas
representantes.
1.3.2 Domicilio social y número de identificación
fiscal o código de identificación. 1.3.3 Persona con quien puede establecerse
contacto. Dirección, número de teléfono, fax y dirección de correo electrónico.
1.3.4 Dirección del representante (en Madrid, a ser posible) para el envío de
correspondencia y la entrega de documentos.
Sección 2.ª
Naturaleza, características y dimensión de la operación de concentración
2.1 Descripción de la naturaleza de la operación.
Descríbase de forma sucinta la operación de concentración, indicando, entre
otras cosas: 2.1.1. Si la concentración constituye: a) Una fusión entre
sociedades anteriormente independientes.
b) Una adquisición de activos. c) Una adquisición de
participaciones de cualquier tipo que permita alcanzar el control exclusivo o
conjunto de otra empresa. d) La creación de una empresa en participación con
plenas funciones en el sentido del artículo 7 de la Ley 15/2007, de 3 de julio.
e) Un contrato o cualquier otro medio que confiera un control directo o
indirecto conforme a lo previsto en el artículo 7 de la Ley 15/2007, de 3 de
julio.
2.1.2 Si se ven afectadas por la operación la
totalidad o partes de las empresas partícipes.
2.1.3 Si una de las partes presenta una oferta
pública de adquisición de otra, indíquese si esta operación cuenta con la
aprobación del órgano de administración de esta última. 2.1.4 Describa
brevemente la estructura económica y financiera de la operación de
concentración. 2.1.5 Señale la fecha prevista para o propuesta de los
principales actos conducentes al perfeccionamiento de la concentración. Indique
la estructura de propiedad o de control propuesta tras la realización de la
operación. 2.1.6 Indique todo apoyo financiero o de otro tipo de cualquier
procedencia (incluso organismos públicos recibido por alguna de las partes y la
naturaleza y cuantía de dicho apoyo. 2.1.7 Indique el valor de la operación (el
precio de compra o el valor de todos los activos afectados, según el caso).
2.2 Volumen de negocios de las partícipes.
La parte notificante deberá indicar los siguientes
datos referidos a todos los partícipes en la operación de concentración durante
el último ejercicio económico, conforme a lo dispuesto en el artículo 5 de este
Reglamento. 2.2.1 Volumen de negocios mundial.
2.2.2 Volumen de negocios en la Unión Europea. 2.2.3
Volumen de negocios en España.
2.3 Si la operación consiste en la adquisición del
control conjunto de una empresa en participación proporcione la siguiente
información:
2.3.1 El volumen de negocios de la empresa en
participación y/o el volumen de negocios de las actividades aportadas a la
empresa en participación y/o
2.3.2 El valor total de los activos transferidos a la
empresa en participación.
2.4 Señálese por qué la concentración notificada no
entra en el ámbito de aplicación del Reglamento (CEE) n.º 139/2004, del Consejo,
de 20 de enero de 2004, sobre el control de las concentraciones entre empresas.
2.5 Indíquese en qué otros países y en qué fecha se
ha notificado o se proyecta notificar la concentración. 2.6 Describa los
motivos económicos de la operación.
Sección 3.ª
Restricciones accesorias
3.1 Indíquese si existen restricciones a la
competencia que se consideran accesorias a la operación de concentración
notificada en el acuerdo que da lugar a la misma.
3.2 En el caso de que la contestación al punto 3.1
sea afirmativa indique si las restricciones accesorias a la operación consisten
en:
3.2.1 Acuerdos o cláusulas de no competencia.
3.2.2 Acuerdos o cláusulas de no captación de
recursos humanos o de otro tipo. 3.2.3 Acuerdos o cláusulas de
confidencialidad. 3.2.4 Obligaciones de compra o de suministro. 3.2.5 Acuerdos
de licencia. 3.2.6 Otros acuerdos o cláusulas que puedan ser valorados como
accesorios a la operación de concentración.
3.3 Para cada uno de los puntos del apartado 3.2 en
los que la respuesta sea afirmativa, indique:
3.3.1 Duración del acuerdo, cláusula u obligación.
3.3.2 Contenido del acuerdo, cláusula u obligación.
3.3.3 Justifique el hecho de que estos acuerdos, cláusulas u obligaciones sean
tratados como una restricción accesoria a la concentración.
Sección 4.ª
Propiedad y control previos
Para cada una de las partícipes que intervienen en la
concentración facilite una relación completa de todas las empresas pertenecientes
al mismo grupo que operen en cualquiera de los mercados relevantes, con
indicación de su sede.
A efectos de la pertenencia a un grupo, la relación
de control se entenderá de acuerdo con el artículo 7.2 de la Ley 15/2007, de 3
de julio, y con lo establecido en la sección 2.ª del presente formulario,
relativa a la naturaleza y características de la operación de concentración. En
particular, la lista deberá incluir una relación completa de:
4.1 Todas las empresas o personas bajo cuyo control,
directo o indirecto, se encuentren cada una de las partícipes;
4.2 Todas las empresas que operen en cualquiera de
los mercados relevantes controladas directa o indirectamente:
a) Por las partícipes;
b) por cualquier otra de las empresas mencionadas en
el punto 4.1.
Especifique la naturaleza y medios de control con
respecto a cada empresa o persona que figure en la lista.
La información suministrada en esta sección puede ir
acompañada de gráficos o diagramas que ayuden a una mejor descripción de la
estructura de control de las empresas antes y después de la operación.
Sección 5.ª
Definición de los mercados
Con respecto a cada una de las empresas partícipes se
indicarán: 5.1 Los sectores económicos en los que operan, señalando su código
NACE de cuatro cifras, e indicación de las asociaciones sectoriales existentes.
5.2 Los bienes o servicios comercializados por cada
una de las empresas partícipes en la operación de concentración, agrupándolos
por categorías comerciales significativas y, en su caso, las variaciones en la
cartera de productos o servicios que se prevean en la operación de
concentración. Para cada uno de estos bienes y servicios se deberá hacer una
descripción de las características principales de los mismos. 5.3 Delimitación
de los mercados.
El notificante debe delimitar los mercados tomando en
consideración los puntos siguientes: 5.3.1 Mercados de producto. Un mercado de
productos comprende la totalidad de los productos y servicios que los
consumidores consideran intercambiables o sustituibles en razón de sus
características, físicas y técnicas, nivel de precio, el uso que se prevé hacer
de ellos, sistema de distribución o definiciones legales o reglamentarias del
producto.
Para la definición de los mercados de producto hay
que tener en cuenta la posible existencia de productos y servicios sustitutivos
a los que las partes de la operación ofrecen, los cuales pueden actuar como
restricción competitiva a su comportamiento. Esta restricción competitiva puede
provenir de la existencia en el mercado de otros productos y servicios que los
consumidores consideran intercambiables (sustituibilidad
por el lado de la demanda) o de la existencia de otros oferentes dispuestos a
dedicar con inmediatez sus recursos a la oferta de dichos productos y servicios
(sustituibilidad por el lado de la oferta). Motive en
la definición los factores que determinan la inclusión de unos productos y la
exclusión de otros, teniendo en cuenta, por ejemplo, su sustituibilidad,
las condiciones de competencia, los precios, la elasticidad cruzada de la
demanda u otros factores pertinentes (por ejemplo, sustituibilidad
desde el punto de vista de la oferta cuando proceda).
5.3.2 Mercados geográficos.
El mercado geográfico comprende la zona en la que las
empresas partícipes desarrollan actividades de suministro y demanda de los
productos o servicios de referencia, en las que las condiciones de competencia
son suficientemente homogéneas y que puede distinguirse de otras zonas
geográficas próximas debido en particular a que en éstas las condiciones de
competencia son sensiblemente distintas.
Entre los factores que intervienen a la hora de
determinar el mercado geográfico cabe citar la naturaleza y las características
de los productos y servicios en cuestión, la existencia de barreras de entrada,
las preferencias de los consumidores, la existencia de diferencias apreciables
en las cuotas de mercado de las empresas en zonas geográficas próximas y la
existencia de importantes diferencias de precios u otros factores pertinentes.
5.4 Mercados relevantes.
A efectos de la información solicitada en el presente
formulario, los mercados relevantes están compuestos por los mercados de
producto en España o en un ámbito geográfico definido dentro del mismo, en los
que se den las siguientes circunstancias: a) Que dos o más partícipes de la
operación desarrollen actividades empresariales en el mismo mercado de
producto.
b) Que las partícipes en la concentración alcancen
una cuota individual o combinada del 25% en un mercado de producto verticalmente
relacionado con un mercado de producto en el que opere cualquier otra parte de
la concentración en el ámbito nacional o en un mercado geográfico definido
dentro del mismo.
Sección 6.ª
Información sobre los mercados relevantes
Para cada mercado relevante facilite la siguiente
información: 6.1 Una estimación de las dimensiones globales del mercado
nacional, los mercados definidos de ámbito inferior al nacional y, en su caso,
los mercados definidos en ámbitos superiores al nacional, tanto en valor
(euros) como en volumen (unidades) de las ventas.
Indique la base y las fuentes de los cálculos y
facilite documentos, en la medida en que estén disponibles, que confirmen
suficientemente estos cálculos. 6.2 Las ventas en valor y en volumen, así como
una estimación de la cuota de mercado de cada una de las partícipes en la
concentración en el mercado nacional, los mercados definidos de ámbito inferior
al nacional y, en su caso, en los mercados definidos en ámbitos superiores al
nacional. Indique, asimismo, si se han registrado cambios significativos en las
cuotas de ventas y de mercado durante los últimos tres ejercicios.
Sección 7.ª
Documentos anejos
a) Copia de los informes de gestión y cuentas anuales
correspondientes al último ejercicio de las empresas que participen en la operación,
y en su caso, de sus matrices.
b) Copia de la versión definitiva o más reciente de
los documentos relativos al acuerdo que dé lugar a la operación de
concentración y traducción si están redactados en lengua no oficial del Estado
español, sin perjuicio de que pueda exigirse por la Dirección de Investigación
traducción jurada de estos documentos. c) Análisis, informes o estudios que se
consideren relevantes. d) Acuerdos de cooperación u otros según la Sección 3.2.
e) Cuando se trate de ofertas públicas deberá acompañarse también el folleto de
oferta que debe presentarse ante la Comisión Nacional del Mercado de Valores o
su equivalente en otros países. f) El justificante de pago de la tasa conforme
a lo previsto en el artículo 23 de la Ley 15/2007, de 3 de julio. g) Poder de
representación o fotocopia compulsada del mismo con traducción jurada si está
redactado en lengua no oficial del Estado español. h) Copias de los informes o
documentos explicativos que con motivo de la operación hayan preparado o
encargado a terceros las partes para cualquiera de sus órganos de dirección,
para los accionistas o para inversores y analistas.
Indique para cada uno de estos documentos (si no
figura en el mismo) la fecha de elaboración, el nombre y apellidos y condición
de las personas que los hayan elaborado.